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Daily Archive 2019年8月13日

首次!ABS财务顾问被出具警示函【附ABS参与机构处罚大盘点】

金融监管研究院 文章转载自公众号 法询金融固收组 , 作者 Nevermore等 近日,江苏证监局对华泰联合证券有限责任公司出具警示函。 具体内容如下: 经查,你公司作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划(以下简称“专项计划”)的财务顾问,未对专项计划基础资产进行有效的合规性审查、未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。 上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十一条、第四十二条及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第三条的规定。 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,现对你公司采取出具警示函的监管措施 ……

好闺蜜一刀捅出个马蜂窝:一个是承兴国际集团的创始人罗静,一个是诺亚财富的CEO汪静波

好闺蜜,一刀捅出个马蜂窝 原创: 混沌天涯客 混沌天涯客 今天 女人有闺蜜,男人有基友,这都属于新新词汇,反映了人们对友情的珍视。相比于基友,闺蜜之间更显亲密,见面拉住手,悄悄话说不完。欢声笑容中,还要举起手机拍照片,发到朋友圈,美美哒。 基友就做不到,拉手?耳语?合照?那不就真成了搞基。 亲似一个人的闺蜜,待到闹翻了时,伤害也是最重。男朋友被闺蜜抢走的事儿,已经不算新闻;一个套走对方几十亿,一个把对方送进牢里,这种闺蜜才上得了头条。 这一对,一个是承兴国际集团的创始人罗静,一个是诺亚财富的CEO汪静波。 01 木兰汇 身在狱中的罗静,应该没有料到汪静波竟然如此决绝,前一晚还相谈甚欢,结果第二 ……

浔兴股份董事长内幕交易被抓!

最牛金融“皮条客”财顾费2.3亿,获刑6年

最牛金融“皮条客”财顾费2.3亿,获刑6年 金融资讯所 投行狗 昨天 2018年末,南京丰盛产业集团(目前南京丰盛产业集团已经更名为南京建工产业集团)债务危机事件引发市场关注,后在发布违约公告后的第三天,该公司在政府介入协调帮助下还清了所有逾期借款。 一波未平一波又起,近日,南京建工集团、南京东部路桥工程有限公司向长安国际信托股份有限公司累计申请的信托贷款28.5亿元,目前已经逾期。 除了长安信托以外,还有另外7家信托公司逾80亿元信托产品。其中:平安信托28.92亿元,2019年6月份到期;中融国际信托10亿元,2019年6月到期;中信信托20亿元,2020年8月到期;中建投信托4亿元,20 ……

涉嫌诈骗罪之无罪不起诉案例汇总

导语:诈骗罪是近年来司法实务中的高发罪名之一。查阅、收集涉嫌诈骗罪的无罪不起诉案例对律师办理此类案件具有较大的参考价值。在司法实践中,公安机关指控行为人涉嫌诈骗罪,而检察院在审查起诉阶段作出不起诉理由主要有“法定不起诉”“酌定不起诉”“证据不足不起诉”。根据《刑事诉讼法》第16条及第177条的规定,“法定不起诉”适用于以下七种情形:1.犯罪嫌疑人没有犯罪事实的;2.情节显著轻微、危害不大,不认为是犯罪的;3.犯罪已过追诉时效期限的;4.经特赦令免除刑罚的;5.依照刑法告诉才处理的犯罪,没有告诉或者撤回告诉的;6.犯罪嫌疑人、被告人死亡的;7.其他法律规定免予追究刑事责任的。而“证据不足不起诉” ……