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立案调查、行政处罚、纪律处分对上市公司影响汇总

立案调查、行政处罚、纪律处分对上市公司影响汇总

原创: 小多金服 小多金服

小编给大家捋一捋相关主体被证监会立案调查、行政处罚以及沪深交易所公开谴责、通报批评等的影响后果:

涉及主体有四类,包括上市公司、董监高、大股东、控股股东及实际控制人;

影响事项有七种,包括重大资产重组、再融资、减持、任职资格、参与股权激励资格、信息披露考核、股票终止上市与重新上市。

-❶-

重大资产重组

-❷-

再融资

-❸-

减 持

-❹-

董监高任职资格

-❺-

参与股权激励资格

-❻-

信息披露考核

-❼-

股票终止上市、重新上市

本篇仅统计了相关主体被证监会立案调查、行政处罚或沪深交易所公开谴责、通报批评等的影响后果,暂不包括重大违法违规的影响后果。如“收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为”不得收购上市公司,此类影响不在本篇统计之列。

-END-

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Harvey Yan

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