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“跨境交易与跨境合规高峰论坛”在北京举行围绕跨境交易、跨境合规、跨境争议解决三大主题展开交流

“跨境交易与跨境合规高峰论坛”在北京举行围绕跨境交易、跨境合规、跨境争议解决三大主题展开交流

跨境市场风起云涌,行业方向路在何方?

智合 昨天

来源 / 智合

当今世界,包括美国在内的各个国家和地区的政策变化,为跨境交易带来了诸多不确定性,而且企业经营的合规要求在一定程度上已经转化成为国家之间战略商贸利益博弈的手段。一些企业也由于存在经验不足、经营行为不规范、违反东道国法律开展投资活动等问题,使得生产经营受到严重影响,利益遭受重大打击。

针对目前跨境行业的现状,10月19日,由中国法学会律师法学研究会、中国人民大学国际商事争端预防与解决研究院、中世律所联盟、北京卓纬律师事务所举办,亚太法律协会“一带一路”常设委员会、中国人民大学“一带一路”法律研究中心、智合、中世律所联盟跨境投资并购研究中心协办的“跨境交易与跨境合规高峰论坛”在北京东方君悦大酒店举行,论坛围绕跨境交易、跨境合规、跨境争议解决三大主题展开深入交流。

主持人:中世联盟主席、

重庆索通律师事务所执行主任韩德云

中国法学会律师法学研究会常务副会长李公田(左)

中国人民大学法学院副院长、博士生导师程雷教授(右)

论坛开幕式由中世联盟主席、重庆索通律师事务所执行主任韩德云先生主持,中国法学会律师法学研究会常务副会长李公田先生及中国人民大学法学院副院长程雷教授分别作开幕致辞。

主旨演讲:国际跨境贸易新面貌

最高人民法院第一巡回法庭分党组副书记、

副庭长张勇健(左)

中国贸促会法律事务部副部长刘超(右)

主持人:北京卓纬律师事务所管理合伙人、

中世律所联盟秘书长朱宁

主旨演讲环节由北京卓纬律师事务所管理合伙人、中世律所联盟秘书长朱宁律师主持。最高人民法院第一巡回法庭分党组副书记、副庭长张勇健先生,中国贸促会法律事务部副部长刘超先生进行主旨演讲。

张勇健庭长以“国际商事争议解决与国际商事法庭”为题,全面、详细地介绍了全球范围内国际商事争端解决机制与我国国际商事法庭的最新发展和运作情况。

刘超副部长发表“跨境贸易投资与合规风险排查—来自中国工商界的观照”的演讲,以其实践经验及对中国工商界的研究为基础,分享了跨境交易中存在的投资与合规风险,以及如何排查、应对风险。

跨境交易:解析国内外企业并购新形势

主持人:智合创始人、CEO洪祖运

中国人民大学国际商事争端预防与解决研究院

执行院长韩立余教授(左)

中国五矿集团有限公司法律部副总经理毕丽艳(右)

毕马威企业咨询(中国)合伙人谭礼耀(左)

中国民生银行法律部副总经理吕琦(右)

“跨境交易”论坛由智合创始人、CEO洪祖运先生主持。

中国人民大学国际商事争端预防与解决研究院执行院长韩立余教授就“持有体系与跨境交易”一题,以港股通为例讲授了跨境证券交易的过程、主体、特点、争端法律适用及证券持有体系。

中国五矿集团有限公司法律部副总经理毕丽艳女士以“境外并购新趋势与新应对”为题,分析了当前中国企业境外并购的新形势,同时对企业如何应对国际社会合规审查从严等新问题进行了分享。

毕马威企业咨询(中国)合伙人谭礼耀先生分享的主题是“跨境交易:财税风险和应对”,他结合实践经验对跨境并购交易的财税尽调中存在的常见风险点及应对方式予以深入分析,进一步强调了财税尽调对于跨境并购交易的重要性。

中国民生银行法律部副总经理吕琦女士则从国际银团的角度分享了“国际银团法律风险控制”,阐述了中国银行在参与国际银团的法律实践中如何控制和应对各类风险。

跨境合规:把控国际贸易合规风险

主持人:中国人民大学法学院副院长、

博士生导师程雷教授

霍金路伟国际律师事务所

北京办公室管理合伙人邹国荣(左)

北京卓纬律师事务所合规业务主管合伙人李丽(右)

北京师范大学法学院廖诗评副教授(左)

中国人民大学法学院邓矜婷副教授(右)

“跨境合规”论坛围绕美国出口管制、域外管辖和个人信息保护等重点问题展开,由中国人民大学法学院副院长、博士生导师程雷教授主持。

霍金路伟国际律师事务所北京办公室管理合伙人邹国荣先生以“中美贸易摩擦环境下的日趋严苛的美国出口管制措施”为题进行了分享,详细介绍了在中美贸易摩擦背景下美国采取的各类管制措施实例以及中国的反制措施。

北京卓纬律师事务所合规业务主管合伙人李丽律师则以“解析美国出口管制和制裁合规”为题,进一步分析了美国出口管制和制裁措施的应对思路。

北京师范大学法学院廖诗评副教授分析了域外管辖、长臂管辖和国内法域外适用的含义及其实践,以及相对的救济和反制措施,并从企业内部制度建立的角度分享了如何防控国际贸易合规风险。

中国人民大学法学院邓矜婷副教授以“个人信息保护的跨境合规”为题,分享了当下数据合规中的热点问题——个人信息保护在不同国家和地区的监管措施以及中国企业的应对要点。

跨境争议解决:

灵活运用国际仲裁解决争议

主持人:中国人民大学国际商事争端预防与解决研究院

执行院长韩立余教授

北京仲裁委秘书长、

北京国际仲裁中心秘书长林志炜(左)

中国国际经济贸易仲裁委员会

党委书记兼副秘书长李虎(右)

中国人民大学法学院助理教授、

中国人民大学国际商事争端预防与解决研究院

副秘书长吴至诚

“跨境争议解决”论坛由中国人民大学国际商事争端预防与解决研究院执行院长韩立余教授主持。

北京仲裁委秘书长、北京国际仲裁中心秘书长林志炜先生分享了“从仲裁规则实践谈跨境争议解决”一题,介绍了仲裁具有的仲裁庭独立性、仲裁程序最大程度保证自由与效率等优点,同时介绍了北京仲裁委员会仲裁规则的国际化发展与创新。

中国国际经济贸易仲裁委员会党委书记兼副秘书长李虎先生则以“重视合规建设,妥善解决争议”为题,强调了跨境争议妥善解决需要企业重视并完善合规建设,加强预先合规安排,避免争议解决过于被动。

最后中国人民大学法学院助理教授、中国人民大学国际商事争端预防与解决研究院副秘书长吴至诚老师分享了“仲裁在跨境信托纠纷中的作用、困境与缓和”一题,介绍了“一带一路”中信托纠纷的产生可以运用仲裁解决,并就仲裁解决仲裁纠纷的优势、困境及缓和困境的方法进行了深入分析。

智合专访卓纬朱宁律师

随着世界经济的不断发展,中国律师如何面对不同国家和地区政策的变化,把控跨境贸易的风险,是业内需要深思熟虑的问题。

朱宁律师作为卓纬律师事务所资本市场业务及跨境投融资业务的主管合伙人接受智合的专访,就卓纬牵头举办此次“跨境交易与跨境合规”高峰论坛事宜、卓纬的跨境业务发展、中国律师在跨境执业领域的新要求等问题发表了看法。

智合:跨境投融资业务目前的法律服务市场是什么样子的?跨境业务从最初到现在您觉得有经过哪几个阶段?

朱宁:当前跨境投融资业务的法律服务市场处于平缓发展时期。从跨境交易领域来看,境外向境内的投资近几年增长速度不大;而前几年迅猛发展的境内向境外投资领域,自2017年国家政策收紧开始有所放缓,境外投资敏感行业目录的发布、外汇监管从严等使得我国企业对外投资更为谨慎。与此同时,跨境合规业务增长明显,各国对于企业合规经营的关注,使跨境合规成为法律服务市场新的增长点。

跨境业务的发展与国家政策的变化联系紧密,我认为主要分为三个阶段:

• 早期国家初步开放市场,跨境业务尚处于探索阶段,交易主要是境外投向境内,多集中在制造业,以投资中小型劳动密集型与加工企业为主;

• 伴随着我国经济的快速增长和“走出去”战略的确定,国家对外政策不断放开,跨境贸易进入跨越式发展阶段,境外向境内投资的领域进一步扩展,外资开始进入互联网、高科技、金融服务等行业,而境内向境外投资也从无到有且发展迅猛,2012年国家鼓励引导民营企业开展境外投资促使了更多的民营企业站上国际舞台;

• 当前的跨境业务进入了平稳发展阶段,“一带一路”倡议推进与境外投资政策的部分收紧使中国企业拓宽投资方向的同时也更加理性,而《外商投资法》的出台、金融市场的开放则将吸引更多的外资进入中国,可以预见金融领域将会成为跨境业务新趋势。

智合:卓纬是从何时建立起“跨境投融资业务”部门的?目前跨境投融资业务在卓纬的业务版图中占据多大的比重?

朱宁:卓纬于2011年建立“跨境投融资业务”部门。业务团队目前有16位成员,包括4名合伙人。当前,跨境投融资业务在卓纬的业务版图中约占30%左右的比重,在基本的外商在华直接投资、外商并购中国企业、中国企业海外直接投资、中国企业海外并购业务外,还能提供跨境资本市场与融资、跨境合规相关的法律服务。

智合:可否简单介绍一至两个具有代表性的项目?这些项目有哪些难点、有何影响力或意义?

朱宁:2018年,卓纬代表中国森田企业集团有限公司(以下简称“中国森田”)收购澳大利亚Wolf Petroleum Limited(以下简称“WOF”)项目被收录进中华全国律师协会主持编写的《涉外案例精选》一书中。

在此项目中,卓纬作为中国收购方的代表律师主导本次收购。该项目的难点就在于:WOF为澳大利亚上市公司,公司的主要资产位于蒙古,因此这一跨境交易涉及中、澳、蒙三大法域,这要求卓纬律师需充分了解和掌握三个法域跨境投资相关的审批程序及法律限制,需要统一协调与澳大利亚律师与蒙古律师的合作,引导收购进程。同时,卓纬在该项目中不仅仅局限于中国森田外部律师的业务范围,而是综合了中国森田公司法务和外部律师双重角色。

智合:从您长期从事跨境业务的经历来看,中国律师在参与国际项目中的地位近年来有何变化?

朱宁:变化是十分明显的。在中国律师参与国际项目的早期阶段,由于参与经验较少,在项目中主要处于协助地位,更多地是向国际同行学习的过程。随着中国经济的增长和全面开放的不断推进,越来越多的中国企业加入到国际贸易当中,中国律师在这一过程中积累了丰富的项目经验,同时又有在国外接受过高等教育和积攒了工作经验的法律人才不断加入中国律所,使中国律师在国际项目中的地位越来越重要。近些年来,国际环境和国家政策对于中国企业的合规要求不断提高,中国企业越来越需要中国律师持续的、专业的协助,因此中国律师在国际项目中逐渐占据主导地位,作为总协调人指导与管理境外律师的工作。

智合:您觉得在目前的政策与市场环境下,我国涉外律师执业时有何困境,这又对我们的律师又提出了哪些要求?

朱宁:首先应当对于项目所涉各法律体系下的案例、法律法规、交易方式等要充分熟悉和理解,同时应关注监管政策的变化,以便预测业务上的风险,协助企业做好风险控制。这就要求涉外律师深刻感受政策环境,敏锐感知市场变化,正面引导投资者理解包括境内营商环境改善在内等境内的各项政策措施。其次,从中国企业境外投资角度来看,涉外律师面临着在并购项目中参与度较低的问题,部分中国企业担心中国律师的跨境并购项目经验不足,多以外国律师为项目主导,这种情况下中国律师对项目参与度较小,了解复杂的跨国交易、与境外律所交流学习的机会相应减少。

智合:卓纬为何会想到要举办这次跨境业务与跨境合规的高峰论坛?您觉得这次的论坛可以给行业内带来哪些思考?

朱宁:在我国进一步形成全面开放新格局的形势之下,越来越多的中国企业重视并开展跨境商业合作,参与到全球竞争的浪潮之中。但当前中国企业面临的国际市场并非一个单纯基于公司企业意思自治自由形成的市场,而是一个国家间战略商贸利益博弈的市场,更是一个由法律、经济、政治多重发展共同推动而成的市场。

本次论坛的关键词在于“跨境交易”和“跨境合规”。当前,中美贸易摩擦、英国脱欧等诸多国际事件使得国际环境处于不稳定状态,跨境交易面临的诸多不确定性让市场主体抱有比原来更为谨慎的态度。近期中国企业在国际贸易中遇到的合规制裁,在境外涉及到的诉讼及较高的败诉率,以及中国对跨境企业合规接连发布的政策文件,都将跨境合规放到了值得律师重点关注的位置。结合当前的环境,举办此次论坛与各界人士共同对不同国家和地区政策的变化、跨境交易的安排、未来争议发生的解决机制等问题的讨论,不仅能加深对问题的前瞻性思考,同时也能为大家找到更多更好的业务机会。

智合:您觉得未来跨境业务的发展方向是怎样的?市场环境又会有怎样的变化?

朱宁:从目前发展趋势来看,我认为未来跨境业务整体上是往好的方向发展的。尽管当前美国、欧盟等国家和地区存在缩紧的政策变化,但全球化趋势是不可避免的。我国不断推进的全面开放格局、“一带一路”倡议的发展,都给跨境业务带来了新的机遇。

中国企业在跨境并购历史中从蹒跚学步到爆发性收购再到当前的稳步前行,是一个曲折的过程也是一段必须的经历。中国延续着既定的全球化战略,中国企业基于其对全球市场的价值链和自身发展的需求会更多地实施对境外优质资产的并购,但同时持续的中美贸易战和英国脱欧等多方位的贸易环境改变也将影响到未来几年中跨境市场的发展。

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Harvey Yan

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