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山东散户操纵美股六年,非法所得2.2亿元,他们怎么做到的?

山东散户操纵美股六年,非法所得2.2亿元,他们怎么做到的?

原创: 财新记者 财新网 今天

图片来自视觉中国

六年间,王姓二人为首的作案团伙不顾经纪公司警告,对3900只证券进行交叉交易,操控股价,最终自食恶果,被SEC和FBI彻查

文 | 记者 全月

证券交易中“挂单引诱”“虚假委托”这类最低级的操纵手法,被山东散户帮在美国市场玩了六年,最终遭到美国证券交易委员会(SEC)彻查。此事件被戏称为“民间牛散坐庄技术出口第一案”。美东时间10月16日,SEC官网发布了一则公告,称已冻结18名交易员的非法所得,涉及3000多只证券资产,合计3100万美元(约合人民币2.2亿元)。2013年起,该团伙通过虚假挂单引诱资金入场,随后拉抬或打压股价从而非法获利。

根据相关法院资料,18名被SEC采取冻结资产措施的被告,包括17名自然人和一家香港公司。在SEC调查的过程中,美国联邦调查局(FBI)也进场协助办案,获取了大量邮件往来、银行账户变更信息的证据。SEC市场监管部主任约瑟夫表示,涉案成员为逃避侦查,将交易账户分散在美国多家券商,开户时提交伪造的文件,可供团队使用的单独账号超过100个。该团伙成员曾收到开户券商的多次警告,仍不计后果地进行犯罪。对于这样恶劣的行径,美国马萨诸塞州地区检察官办公室宣布对其中两名中国籍被告提起指控,分别名叫王加力(音译)和王晓松(音译)。此王姓二人也是该团伙的首领人物,除了使用个人名下账户交易,还实际控制多个他人账户进行买卖交易以赚取价差。根据FBI的调查记录,2019年7月3日,王晓松有美国入境记录。王加力2019年9月15日抵达美国时,曾被海关和边境巡逻人员询问,承认发送对账单的163邮箱为自己使用。王加力与王晓松或为表亲。由于没有引渡条款,如果涉案人身处中国,美国方面很难将其带到美国法庭接受审判。

根据有关法律文件显示,这一案件的被告均非来自中国金融机构,而是来自山东的自然人,工作背景也较为普通,主要的四位被告人近年来在美国购置住房,持中国国籍。文件未披露其人是否在申请美国的长期居住身份。有相关领域律师向财新记者表示,此类跨国证券违法案件情况复杂,是否禁止终身交易、罚款及赔偿乃至限制入境等处置结果,要看法院最终判决情况。如果涉及刑事犯罪,SEC可以提起刑事诉讼,发送大陪审团传票(grand jury subpeona),要求被告到庭或者限制出入境;也可以通过中美刑事司法协助要求引渡;如果是民事程序,被告可以缺席庭审,缺席之后的审判结果,在理论上,美国可以要求中国法院承认并执行判决,但在此方面还并无先例。

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Harvey Yan

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