股转公司公开发行定向发行公司监管业务办理等热点问答

全国股转系统
【编者按】我司根据400服务热线咨询内容，收集整理了近期市场关注的热点问题，供大家参考。

【公开发行】

1.网下配售对象如何参与新三板股票公开发行？
答：已经在证券业协会注册的网下配售对象参与新三板公开发行，应当在证券业协会申请开通新三板网下询价权限，还应开通全国股转系统精选层交易权限。尚未在证券业协会注册的网下配售对象参与新三板公开发行，应当根据《网下投资者管理细则》的要求，向证券业协会申请注册一个带有全国股转系统账户标识的证券账户，还应开通全国股转系统精选层交易权限。

【定向发行】

2.自办发行是否可以发行债转股？
答：不可以，债转股属于非现金资产认购，不满足自办发行条件。

3.自办发行中《定向发行说明书》中的中介机构信息应如何填写？
答：主办券商、律师可以不填。

【公司监管】

4.挂牌公司股票定增已通过董事会决议，尚未通过股东大会决议，挂牌公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员在此期间是否可以买卖本公司股票？
答：公司披露董事会决议和股票发行方案两个交易日后，实际控制人、董事、监事、高级管理人员可以进行股票交易。

5.公司实施定向发行，认购人以其对公司的债权认购的，此次定向发行金额是否可计算在《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十二条第（一）款规定的融资金额内？
答：根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第三十二条第（八）款的规定，发行融资的金额不包括非现金认购部分。

6.挂牌公司控股子公司在最近12个月有失信行为，是否属于《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十三条第（四）款规定情形？
答：《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十三条第（四）款规定挂牌公司或其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的，不得进入创新层，控股子公司不包括在内。

7.挂牌公司议事规则作为《公司章程》附件，是否需要经过董事会或股东大会审议？
答：根据《挂牌公司治理规则》第30条、第39条等规定，挂牌公司议事规则应当经股东大会审议通过。

【业务办理】

8.挂牌公司申请变更行业分类，请问根据《行业分类结果异议处理业务指南》办理时有何注意事项？大概多长时间可以完成行业分类的变更？
答：需提供已向市场公开并经审计的财务数据作为行业变更依据，如分产品收入、利润等；申请表需加盖公章后发送。一般于下月第二个周五收盘后在公司官网发布最新行业分类结果，若申请未通过将于下月初通过邮件反馈。