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青岛证监局强化IPO辅导监管:个别机构工作流于形式、轻实效,要记入“灰名单”

青岛证监局强化IPO辅导监管:个别机构工作流于形式、轻实效,要记入“灰名单”

梧桐树下V 今天

文/梧桐晓编

首发上市辅导是企业上市过程中的关键环节,是从源头提高上市公司质量的重要制度安排。对保荐机构辅导工作进行验收是地方证监局履行辅导质量把关工作的重要抓手。长期以来,部分保荐机构对上市辅导工作重视不够,辅导工作流于形式,被社会诟病甚多。近日,青岛证监局发布《关于进一步规范企业首发上市辅导工作的通知》,对上市辅导验收环节开始逗硬。

《通知》列举了青岛证监局在企业首发上市辅导验收过程中发现的问题:个别辅导机构开展工作流于形式,走过场、轻实效;个别拟上市公司急功近利,重结果、轻过程;个别“关键少数”董监高管理人员对辅导工作不重视,参加培训不积极,对资本市场规则不熟悉。

《通知》要求辅导集中授课时长不少于20小时。辅导工作底稿以纸质或者电子文档形式留存,至少包含以下内容:授课讲义、考勤记录、考试答卷、影像资料、在辅导监管系统中上传的文件。辅导期内,青岛证监局不定期以现场走访、电话问询等方式抽查辅导工作实施情况。验收时,以现场提问方式抽查辅导对象参加培训效果。辅导工作不符合要求的,不予出具验收通过意见,进行案例通报,记入辖区中介机构执业质量“灰名单”,并视情况采取监管措施。

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Harvey Yan

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