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首发问答5-部分投资机构在投资发行人时约定对赌协议等类似 安排的,发行人及中介机构应当如何把握?

首发问答5-部分投资机构在投资发行人时约定对赌协议等类似 安排的,发行人及中介机构应当如何把握?

问题5、部分投资机构在投资发行人时约定对赌协议等类似 安排的,发行人及中介机构应当如何把握?


答:投资机构在投资发行人时约定对赌协议等类似安排的, 原则上要求发行人在申报前清理。

但同时满足以下要求的可以不 清理:

一是发行人不作为对赌协议当事人;

二是对赌协议不存在 可能导致公司控制权变化的约定;

三是对赌协议不与市值挂钩;

四是对赌协议不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严 重影响投资者权益的情形。

保荐机构及发行人律师应当就对赌协 议是否符合上述要求发表明确核查意见。
发行人应当在招股说明书中披露对赌协议的具体内容、对发 行人可能存在的影响等,并进行风险提示。

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Harvey Yan

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