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首发问答6-契约性基金、信托计 划、资产管理计划等“三类股东”的,对于相关信息的核查和披露 有何要求?

首发问答6-契约性基金、信托计 划、资产管理计划等“三类股东”的,对于相关信息的核查和披露 有何要求?

问题6、发行人在新三板挂牌期间形成契约性基金、信托计 划、资产管理计划等“三类股东”的,对于相关信息的核查和披露 有何要求?


答:发行人在新三板挂牌期间形成三类股东持有发行人股份 的,中介机构和发行人应从以下方面核查披露相关信息:


(1)中介机构应核查确认公司控股股东、实际控制人、第 一大股东不属于“三类股东”。


(2)中介机构应核查确认发行人的“三类股东”依法设立并 有效存续,已纳入国家金融监管部门有效监管,并已按照规定履 行审批、备案或报告程序,其管理人也已依法注册登记。


(3)发行人应当按照首发信息披露准则的要求对“三类股 东”进行信息披露。通过协议转让、特定事项协议转让和大宗交 易方式形成的“三类股东”,中介机构应对控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员及其近亲属,本次发行的中介机构及 其负责人、高级管理人员、经办人员是否直接或间接在该等“三 类股东”中持有权益进行核查并发表明确意见。


(4)中介机构应核查确认“三类股东”已作出合理安排,可 确保符合现行锁定期和减持规则要求。

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Harvey Yan

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