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首发问答9-申报前或在审核期间,如果出现股东股权质 押、冻结或发生诉讼仲裁等不确定性事项

首发问答9-申报前或在审核期间,如果出现股东股权质 押、冻结或发生诉讼仲裁等不确定性事项

问题9、发行人申报前或在审核期间,如果出现股东股权质 押、冻结或发生诉讼仲裁等不确定性事项的,应如何进行核查和 信息披露?


答:发行条件要求发行人的控制权应当保持稳定。

对于控股 股东、实际控制人支配的发行人股权出现质押、冻结或诉讼仲裁 的,发行人应当按照招股说明书准则要求予以充分披露;

保荐机 构、发行人律师应当充分核查发生上述情形的原因,相关股权比 例,质权人、申请人或其他利益相关方的基本情况,约定的质权 实现情形,控股股东、实际控制人的财务状况和清偿能力,以及 是否存在股份被强制处分的可能性、是否存在影响发行人控制权 稳定的情形等。

对于被冻结或诉讼纠纷的股权达到一定比例或被 质押的股权达到一定比例且控股股东、实际控制人明显不具备清 偿能力,导致发行人控制权存在不确定性的,保荐机构及发行人 律师应充分论证,并就是否符合发行条件审慎发表意见。


对于发行人的董事、监事及高级管理人员所持股份发生被质 押、冻结或发生诉讼纠纷等情形的,发行人应当按照招股说明书 准则的要求予以充分披露,并向投资者揭示风险。

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Harvey Yan

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