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科创板审核问答9-《上市审核规则》规定发行人应当符合科创板定位,对此应如何把握?

科创板审核问答9-《上市审核规则》规定发行人应当符合科创板定位,对此应如何把握?

9.《上市审核规则》规定发行人应当符合科创板定位。对此 应如何把握?


答:《上市审核规则》规定,本所对发行上市进行审核。

审 核事项包括三个方面:

一是发行人是否符合发行条件;

二是发行 人是否符合上市条件;

三是发行人的信息披露是否符合要求。

在 对上述事项进行审核判断时,将关注发行人是否符合科创板定位。 发行人应当对其是否符合科创板定位进行审慎评估,保荐机构应 当就发行人是否符合科创板定位进行专业判断。


(一)发行人自我评估的考虑因素
发行人进行自我评估时,应当尊重科技创新规律、资本市场规律和企业发展规律,并结合自身和行业科技创新实际情况,准 确理解、把握科创板定位,重点考虑以下因素:
1.所处行业及其技术发展趋势与国家战略的匹配程度;

2.企业拥有的核心技术在境内与境外发展水平中所处的位 置;


3.核心竞争力及其科技创新水平的具体表征,如获得的专业 资质和重要奖项、核心技术人员的科研能力、科研资金的投入情 况、取得的研发进展及其成果等;


4.保持技术不断创新的机制、技术储备及技术创新的具体安 排;


5.依靠核心技术开展生产经营的实际情况等。

(二)对保荐机构的相关要求 保荐机构应当根据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》的相关要求,围绕科创板定位,对发行人自我评估涉及的相 关事项进行核查,并结合尽职调查取得的充分证据、资料等,对 其是否符合科创板定位作出专业判断,出具专项意见,说明理由 和依据、具体的核查内容、核查过程等,并在上市保荐书中简要 说明核查结论及依据。


(三)本所审核中予以关注
审核问询中,本所发行上市审核机构将关注发行人的评估是 否客观,保荐人的判断是否合理;根据需要,可以向科技创新咨 询委员会提出咨询,将其作出的咨询意见作为审核参考。

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Harvey Yan

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