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科创板审核问答3-对发行条件中“其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、 生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为”,应当如何理 解?

科创板审核问答3-对发行条件中“其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、 生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为”,应当如何理 解?

3.对发行条件中“其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、 生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为”,应当如何理 解?


答:最近 3 年内,发行人及其控股股东、实际控制人在国家 安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域, 存在以下违法行为之一的,原则上视为重大违法行为:

(1)被处以罚 款等处罚且情节严重;

(2)导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会 影响恶劣等。


有以下情形之一且中介机构出具明确核查结论的,可以不认 定为重大违法:

(1)违法行为显著轻微、罚款数额较小;

(2)相关规定或 处罚决定未认定该行为属于情节严重;

(3)有权机关证明该行为不属 于重大违法。

但违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡、社 会影响恶劣等并被处以罚款等处罚的,不适用上述情形。

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Harvey Yan

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