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科创板审核问答22-发行人没有或难以认定实际控制人的,发行人股东所持 股票的锁定期如何安排?

科创板审核问答22-发行人没有或难以认定实际控制人的,发行人股东所持 股票的锁定期如何安排?

6.发行人没有或难以认定实际控制人的,发行人股东所持 股票的锁定期如何安排?
答:根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规 定,发行人控股股东和实际控制人所持股份自发行人股票上市之 日起36个月内不得转让。对于发行人没有或难以认定实际控制人 的,为确保发行人股权结构稳定、正常生产经营不因发行人控制 权发生变化而受到影响,要求发行人的股东按持股比例从高到低 依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月,直至锁定股份的 总数不低于发行前 A 股股份总数的51%。
位列上述应予以锁定51%股份范围的股东,符合下列情形之 一的,不适用上述锁定36个月规定:员工持股计划;持股5%以 下的股东;非发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基金 股东。其中,“符合一定条件的创业投资基金股东”是指符合《私 募基金监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的认定 标准》的创业投资基金。
对于存在刻意规避股份限售期要求的,本所将按照实质重于 形式的原则,要求相关股东参照控股股东、实际控制人的限售期 进行股份锁定。

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Harvey Yan

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