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科创板审核问答25-新三板期间形成“三类股东”的,对于相关信息的核查和披露有何要求?

科创板审核问答25-新三板期间形成“三类股东”的,对于相关信息的核查和披露有何要求?

9.发行人在全国股份转让系统挂牌期间形成契约性基金、
信托计划、资产管理计划等“三类股东”的,对于相关信息的
核查和披露有何要求?
答:发行人在全国股份转让系统挂牌期间形成“三类股东” 持有发行人股份的,中介机构和发行人应从以下方面核查披露相 关信息:
(一)核查确认公司控股股东、实际控制人、第一大股东不 属于“三类股东”。
(二)中介机构应核查确认发行人的“三类股东”依法设立 并有效存续,已纳入国家金融监管部门有效监管,并已按照规定 履行审批、备案或报告程序,其管理人也已依法注册登记。
(三)发行人应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指 导意见》(银发〔2018〕106号)披露“三类股东”相关过渡期安排, 以及相关事项对发行人持续经营的影响。中介机构应当对前述事 项核查并发表明确意见。
(四)发行人应当按照要求对“三类股东”进行信息披露。 保荐机构及律师应对控股股东、实际控制人,董事、监事、高级 管理人员及其近亲属,本次发行的中介机构及其签字人员是否直 接或间接在“三类股东”中持有权益进行核查并发表明确意见。
(五)中介机构应核查确认“三类股东”已作出合理安排,可确保符合现行锁定期和减持规则要求。

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Harvey Yan

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