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创业板审核问答6-关于向特定对象发行证券中各认购对象的认购资金来源

创业板审核问答6-关于向特定对象发行证券中各认购对象的认购资金来源

6.关于向特定对象发行证券中各认购对象的认购资金来源, 发行人和中介机构应当如何进行信息披露或核查?
答:关于向特定对象发行股票的董事会决议确定认购对象 的,发行人应当披露各认购对象的认购资金来源,是否为自有资 金,是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发 行人及其关联方资金用于本次认购的情形,是否存在发行人及其 控股股东或实际控制人、主要股东直接或通过其利益相关方向认购对象提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。

以竞价方式发行确定认购对象的,发行人应当在发行情况报告书中披露是否存在发行人及其控股股东或实际控制人直接或 通过其利益相关方向认购对象提供财务资助、补偿、承诺收益或 其他协议安排的情形。


保荐人及发行人律师应当对上述事项进行核查,并就信息披 露是否真实、准确、完整,是否能够有效维护公司及中小股东合 法权益,是否符合中国证监会及证券交易所相关规定发表意见。

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Harvey Yan

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