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创业板审核问答7-申请文件受理后,本次证券发行方案发生重大变化的, 应当履行何种程序?

创业板审核问答7-申请文件受理后,本次证券发行方案发生重大变化的, 应当履行何种程序?

7.申请文件受理后,本次证券发行方案发生重大变化的, 应当履行何种程序?
答:上市公司提交发行申请文件后,如本次证券发行方案出 现以下情形,应当视为本次证券发行方案发生重大变化,上市公 司应当撤回本次证券发行申请重新申报,具体包括:

(1)增加 募集资金数额;

(2)增加新的募投项目;

(3)增加发行对象及 认购数量;

(4)其他可能对本次发行定价具有重大影响的事项。

减少募集资金、减少募投项目、减少发行对象及其对应的认 购股份不视为本次发行方案发生了重大变化。
若本次证券发行方案发生变化但不属于重大变化的,上市公 司应及时向本所报告,并及时履行方案调整的内外部程序,同时, 保荐人应当就上述方案的调整是否已履行必要的内外部程序、本 次方案调整是否影响本次证券发行发表明确意见。保荐人发表明 确肯定的核查意见的,该方案的调整不影响本所审核程序的正常进行。

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Harvey Yan

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