• +86 188-0018-6806
  • harveyyan@zhongyinlawyer.com

创业板审核问答9-上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序,应 该注意哪些事项?

创业板审核问答9-上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序,应 该注意哪些事项?

9.上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序,应 该注意哪些事项?
答:上市公司申请向特定对象发行股票适用简易程序的,上 市公司及其保荐人应注意仔细阅读《创业板上市公司证券发行注 册管理办法》《创业板上市公司证券发行上市审核规则》《创业 板上市公司证券发行承销实施细则》的有关规定。
(一)适用条件。上市公司申请适用向特定对象发行股票简 易程序的,应当符合《创业板上市公司证券发行注册管理办法》 第二十八条的规定,年度股东大会已根据公司章程的规定授权董 事会向特定对象发行融资总额人民币不超过三亿元且不超过最 近一年末净资产百分之二十的股票;同时,就前述授权,年度股 东大会已就《创业板上市公司证券发行注册管理办法》第二十一 条规定的事项通过相关决定。存在《创业板上市公司证券发行上 市审核规则》第三十三条第二款规定情形的,不得适用简易程序。
(二)业务流程。上市公司及其保荐人应当在董事会前完成 向特定对象的询价、签订附条件生效股份认购合同,并及时召开 董事会通过本次发行方案,在董事会通过本次发行事项后的二十 个工作日内向本所提交申请文件,本所收到申请文件后的两个工 作日内决定是否受理、受理之日起三个工作日内出具审核意见并 报送证监会注册。
(三)保荐人的核查要求。保荐人应当在发行保荐书、上市 保荐书中,就本次发行上市符合发行条件、上市条件和信息披露 要求以及适用简易程序要求发表明确肯定的核查意见。

阅读全文 →
Harvey Yan

您有什么想法?

%d 博主赞过: