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精选层审查问题7-其他涉及国家安全、 公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为

精选层审查问题7-其他涉及国家安全、 公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为

问题 7:对《分层管理办法》中规定的“其他涉及国家安全、 公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违 法行为”,应当如何理解?


答:最近 36 个月内,发行人及其控股股东、实际控制人在 国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域,存在以下违法行为之一的,原则上视为重大违法行为:被处 以罚款等处罚且情节严重;导致严重环境污染、重大人员伤亡、 社会影响恶劣等。


有以下情形之一且保荐机构及发行人律师出具明确核查结 论的,可以不认定为重大违法:违法行为显著轻微、罚款数额较 小;相关规定或处罚决定未认定该行为属于情节严重;有权机关 证明该行为不属于重大违法。但违法行为导致严重环境污染、重 大人员伤亡、社会影响恶劣等并被处以罚款等处罚的,不适用上 述情形。

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Harvey Yan

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