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精选层审查问答25-发行人申报后发生重大事项的,有哪些核查要求?

精选层审查问答25-发行人申报后发生重大事项的,有哪些核查要求?

问题 25:发行人申报后发生重大事项的,有哪些核查要求?


答:发行人及中介机构应当按照精选层挂牌审查相关规定, 对下列重大事项进行报告、核查并发表明确意见:

(1)发行人及 其实际控制人、控股股东等发生重大媒体质疑、涉及到重大违法 行为的突发事件;

(2)发生涉及公司主要资产、核心技术等诉讼 仲裁,或者公司主要资产被查封、扣押等;

(3)发行人控股股东 和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人股份被质押、 冻结、拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权,或发生其 他可能导致控制权变更的权属纠纷;

(4)公司发生重大资产置换、 债务重组等公司架构变化的情形;

(5)发生影响公司经营的法律、 政策、市场等方面的重大变化;

(6)发生违规对外担保、资金占 用或其他权益被控股股东、实际控制人严重损害的情形,或者损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形;

(7)发生可能导 致中止或终止审查的情形;

(8)存在其他可能影响发行人符合发 行条件、精选层进层条件和相应信息披露要求,或者影响投资者 判断的重大事项。

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Harvey Yan

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