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IPO审核重点关注—股东超 200 人问题

IPO审核重点关注—股东超 200 人问题

股东超过 200 人,原则上不要求、不支持为上市而清理;

股东的股东超过 200 人,一般为实质障碍。

但若股东本身是上市公众公司的应例 外;

城商行 2006 年后形成超过 200 人,对发行上市构成障碍; 委托、信托持股,原则上不允许,需直接量化到实际持有人,量化后不能出现股 东人数超过 200 人。

对于在发行人股东以及以上层次套数家公司或单纯为持股目的所设立的公司,一 般情况下股东人数应合并计算。

若具体情况特殊,可做例外处理。

上述内容引自 “2009年 5 月 8 日保代培训,主讲 证监会 陈永民”

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Harvey Yan

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