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创业板发行审核之公开发行前股份限售问题

创业板发行审核之公开发行前股份限售问题

除公司法、创业板上市规则的规定外,相关股东应承诺:


(一) 申请受理前6个月内从实际控制人、控股股东转出的股份,锁定3年

6 个月前转让的股份,自行约定


6 个月内非控股股东或非实际控制人转出的股份,1 年内不得转让

(二) 申请受理前6个月内增资的股份,自工商变更登记之日起锁定3年

(三) 控股股东及实际控制人关联方持有的股份,参照控股股东和实际控制人锁定3年

(四) 没有或难认定控股股东或实际控制人的,股东按持股比例从高到低一次锁定3年, 直至不低于发行前股份总数的 51%

(五) 董监高间接持有发行人股份及其关联方直接或间接持有发行人股份的,参照董监高 直接持股锁定

(六) 申请受理前6个月内利润分配或资本公积金转增股份所形成的股份,审计、验资, 与原有股份锁定相同


上述内容引自 “2010年 5月 13 日保代培训” 主讲人:毕晓颖(创业板发行监管部审核一处处长)

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Harvey Yan

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