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创业板发行审核之股权清晰问题

创业板发行审核之股权清晰问题

1、 股权的核查和披露:要发扬八卦精神,通过各种途径核查;

2、 资金来源

3、 国有股权转让处置:
(1) 已取得国有股权设置的批复文件
(2) 公司设立时虽有批复文件,但自成立至发行前发生股权变动的,应提供国资部门对 变动后国有股权设置的批复文件
(3) 存在国有资产转让给个人情形的,关注转让价格、评估、批准、受让股权的款项来 源及支付情况
如原程序、价格有瑕疵的,需要省级政府的确认

4、 集体股权转让的处置
(1) 履行法定程序,合法有效
(2) 无偿量化给个人的、挂靠但无证据证明的,省级人民政府须对相关股权股东事项出 具确认函

5、 国有股转持:申报前提供

上述内容引自 “2010年 5月 13 日保代培训” 主讲人:毕晓颖(创业板发行监管部审核一处处长)

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Harvey Yan

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