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创业板发行审核之最近1年新增股东问题

创业板发行审核之最近1年新增股东问题

最近 1 年新增股东问题
(一) 申报前1年内新增股东
1、 程序要求:董事会、股东大会


2、 披露要求
持股时间、持股数量及变化情况、价格及定价依据 自然人股东:最近五年的履历,如学生股东
法人股东:法人股东的主要股东、实际控制人


(二) 申请受理前6个月增资或股权转让的
1、 增资或转让的基本情况:增资或转让原因、定价依据及资金来源、新增股东的背景

2、 股份代持情况:委托、信托持股

3、 关联关系:新增股东与发行人及其实际控制人、发行人董监高之间、与本发行相关中介 机构及其签字人员的关系


(三) 对发行人财务结构、公司战略、未来发展的影响


(四) 发行人的专项说明


(五) 保荐机构、律师的核查意见

上述内容引自 “2010年 5月 13 日保代培训” 主讲人:毕晓颖(创业板发行监管部审核一处处长)

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Harvey Yan

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