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IPO审核关注之200 人股东问题

IPO审核关注之200 人股东问题

本文源自 2010年9月3日保代培训

证监会:200 人股东问题

(1)关于 94 年-2006 年之间出现的股东人数超 200 人的情况, 证监会认为不要急于申报;

(2)发行人对超限股东的清理工作应该慎重,清理过快会导致 矛盾。

保荐代表人要对清理的真实性、合法性等问题予以特别关注,尤其要小心“假清 理”,“假清理”肯定会引起举报。

CSRC 要求保荐代表人对被清理出去的股东进行一一面 谈,或者至少达到人数的 90%以上;中介机构应对清理过程、清理的真实性和合法性、是 否属于自愿、有无纠纷或争议等问题出具意见;

(3)保荐机构不要误以为“200 人”是一 个唯一硬指标,即使发行前股东人数不到 200 人,但是曾经有过公开登报发行股票等行为 的,也将被认为违反规定。会里可能是担心被记者在档案管理里面找到,如烟台氨纶的案例。

(4)控股股东/实际控制人存在股东超 200 人的,同样需进行清理核查。

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Harvey Yan

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