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IPO审核关注之申报新增股东

IPO审核关注之申报新增股东

本文源自 2010年9月3日保代培训

证监会:申报新增股东

1. 最近一年新增股东

(1)需要披露持股时间、数量及变化情 况、价格及定价依据;

(2)自然人股东:最近五年的履历;

(3)法人股东:法人股东的主要股 东、实际控制人。

2. 最近六个月增资或股权转让:

(1)增资或转让的基本情况:原因、定 价依据、资金来源、新增股东背景等;

(2)关联关系:新增股东与发行人及其实际控制人、 发行人董监高之间、与本次相关中介机构及其签字人之间的关系

(3)对发行人的影响:财务 结构、公司战略、未来发展等的影响。

3. 由于申请人普遍存在突击入股的问题,保荐代 表人要重点分析新股东进来的原因、与原股东是什么样的关系、资金用途等等;如果股东 背景过于复杂,还要求在当地纪检部门备案。

同一批进来的股东,按照最严格的锁定期执 行股份锁定。

如果被举报,审核将受到重大影响;是否存在违法违规等。

证监会还将重点 审核股权大额转让中资金来源的问题。

案例:某申请人股东中有一名尚在读大学的自然人 股东,证监会发现其在上市前突击入股,于是要求保荐机构核查了其入股的原因和资金来 源。

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Harvey Yan

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