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保荐工作存在的问题之申报企业条件不成熟

保荐工作存在的问题之申报企业条件不成熟

本文源自 2010 年 10 月 14 日保代培训

证监会 杨文辉

保荐工作存在的问题

(一)申报企业条件不成熟,把关不严

1、实际控制人最近 3 年发生变化

2、独立性、持续盈利能力等存在明显缺陷;

3、董事、高管发生重大变化、董事高管明显存在不符合诚实守信等情况;

4、最近 3 年资产结构、业务模式等发生重大变化;

对企业改制过程中一些影响发行条件的重大问题的理解,可以事先向审核部门书 面沟通咨询一下。

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Harvey Yan

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