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IPO审核若干问题之股东人数超过 200 人的问题

IPO审核若干问题之股东人数超过 200 人的问题

本文源自 2010 年 10 月 14 日保代培训

证监会 杨文辉

股东人数超过 200 人的问题

1、对非法公开发行股票的定量化;

2、基本原则:直接股东、间接股东合并计算超过 200 人;存在两种例外情况: (1)1994 年以前有合法审批依据的定向募集公司;

(2) 2006 以前的一些城市商业 银行;

3、2006 年以前和 2006 年以后: 在研究场外市场、相关政策等;

4、委托、信托持股:原则上不允许委托、信托持股,要直接量化到实际股东;

5、以公司或其他组织的方式来规避 200 人规定的,应合并计算;

6、原则上不要求、不支持为了上市而对超过 200 人的公司进行清理,如果存在 清理的,保荐机构要对清理是否合法,是否自愿,是否支付相关款项,有无纠纷 或争议等问题出具意见;(要不存在风险隐患);做完清理的公司不要马上上报, 清理后关注一下外部的反映,把握好上市申报的时间;

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Harvey Yan

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