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IPO审核若干问题之上市前多次增资或股权转让问题

IPO审核若干问题之上市前多次增资或股权转让问题

本文源自 2010 年 10 月 14 日保代培训

证监会 杨文辉

上市前多次增资或股权转让问题

1、重点关注问题:真实、合法性;是否履行相关程序;是否为真实意思表示; 是否存在纠纷或潜在纠纷等;

2、国有股,要核查是否符合国有股权管理的相关规定;

3、涉及工会和职工持股会转让股份的,是否有工会会员和职工持股会会员逐一确认的书面文件

4、保代和律师要讲清楚核查的过程、核查方式和核查结论,并提供依据;

5、转让过程存在国有股权瑕疵的,应取得省级国有资产管理 部门的确认文件;

6、锁定:根据上市规则的要求,IPO 前原股东持有股份锁定 1 年,控股股东、实 际控制人上市后锁定 3 年,发行前 1 年增资锁定 3 年;发行前 1 年从应锁 3 年股 东转让出来的股份,同样要求锁定 3 年。高管直接或间接持有的股份,需遵守 《公司法》142 条的要求。

7、关注对股本结构的形成是否规范、合法进行综合判断,关注股本结构历史形 成的规范性、合规性,有无争议,不是仅关注目前的产权状态。

8、关注股权有无特殊安排,如代持人数较多的转让,要求一对一面谈。

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Harvey Yan

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