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保荐机构持续督导期限其他事宜

保荐机构持续督导期限其他事宜

本文源自 2010 年 10 月 14 日保代培训

证监会 王绍斌

持续督导期限其他事宜

1、持续督导期届满,上市公司或相关当事人存在下列事项之一的,保荐人或财 务顾问应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成:

(1)募集资金未全部使用完毕;

(2)可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未被完成;

(3)上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行;

(4)其他尚未完结的事项。

2、持续督导机构的更换

(1)主动更换(发行机构聘请保荐机构),持续督导期不变;

(2)被动更换,另聘请的保荐机构改革继续 督导期限不少于1 个会计年度。

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Harvey Yan

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