• +86 188-0018-6806
  • harveyyan@zhongyinlawyer.com

保荐机构持续督导责任之现场检查

保荐机构持续督导责任之现场检查

本文源自 2010 年 10 月 14 日保代培训

证监会 王绍斌

现场检查

1、公司治理和内部控制情况;

2、信息披露情况;

3、公司的独立性以及控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况;

4、募集资金使用情况;

5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况;

6、经营状况;

7、保荐人认为应予以现场检查的其他事项。

专项现场调查

1、控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金;

2、违规为他人提供担保;

3、违规使用募集资金;

4、违规进行证券投资、套期保值业务等;

5、关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义务;

6、业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上。

阅读全文 →
Harvey Yan

您有什么想法?

%d 博主赞过: