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保荐机构持续督导责任之日常监管

保荐机构持续督导责任之日常监管

本文源自 2010 年 10 月 14 日保代培训

证监会 王绍斌

持续督导日常监管

1、监管措施:

(1)约见保荐人和财务顾问相关负责人、保荐代表人、财务顾问、项目主办人;

(2)要求保荐人和财务顾问组织相关培训;

(3)向保荐人和财务顾问发出各项通知和函件;

(4)调阅持续督导工作档案;

(5)要求保荐人和财务顾问对有关事项做出解释和说明;

(6)向中国证监会报告。

2、纪律处分

(1)通报批评

(2)公开谴责

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Harvey Yan

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