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蚂蚁科技集团暂缓上市战略配售基金何去何从?

蚂蚁科技集团暂缓上市战略配售基金何去何从?

对于A股打新资金退款安排,蚂蚁集团尚未公布详情。按新《证券法》规定,退回打新资金需付利息。
《证券法》第24条规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。


针对蚂蚁集团战略配售基金,支付宝客服回应称,因蚂蚁集团暂缓在A+H上市计划,本基金中原计划参与战略投资于蚂蚁上市的部分也相应暂缓。目前基金均已成立,基金运作不受影响。后续如有任何更新,基金公司和蚂蚁集团会通过公告披露。


此前9月22日晚,支付宝发布“战略配售蚂蚁股票”的说明:将从9月25日起独家开售五家公募基金的产品。这五家公募基金分别为易方达、汇添富、华夏、鹏华、中欧。这些产品统一命名为“创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金”,每只基金可将最高10%的资产投资于蚂蚁股票,都设置了18个月的封闭期。普通基民可以最低1元起购。


10月29日,蚂蚁集团披露发行申购情况及中签率公告显示,在回拨机制启动后,网上发行最终中签率为0.12670497%。本次网上发行有效申购户数约516万户,创下科创板新高;申购金额合计超19万亿,也刷新了A股纪录。10月30日中午,蚂蚁集团,蚂蚁H股已经获得近150万人认购,冻结资金近1.3万亿港元,双双打破H股纪录。也即,如果A+H两市合计,有666万户、超20万亿人民币的资金将参与蚂蚁打新。


目前,蚂蚁集团已于10月23日(T-4日)完成战略投资者缴纳认购资金的工作,于10月29日(T日)完成本次A股发行的网上和网下发行申购工作,于11月2日(T+2日)完成了网上中签投资者以及网下配售投资者缴纳认购资金的工作。公司原计划于11月4日(T+4日)刊登《蚂蚁科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》及《蚂蚁科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》。
11月2日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局对发行人实际控制人马云、董事长井贤栋、总经理胡晓明进行了监管约谈。金融科技监管环境也发生了变化。相关事项可能会使得发行人不符合上交所科创板相关发行上市条件或者信息披露要求。根据上交所《关于暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司科创板上市的决定》,发行人及联席主承销商将暂缓本次A股上市的后续工作。


11月4日,阿里巴巴(9988.HK)公告,阿里巴巴集团的非并表关联方蚂蚁集团宣布其今天接获中国内地相关监管机构的通知,由于蚂蚁集团实际控制人及执行董事长、总经理被监管约谈以及金融科技监管环境发生变化等重大事项,可能会使得其不符合相关发行上市条件,或者信息披露要求,因此决定暂缓蚂蚁集团的A股于上海证券交易所科创板上市。因此,蚂蚁集团同时进行的H股于香港联交所主版上市亦将暂缓。

上述讨论内容转自 上海陆家嘴并购联盟 微信公众号 原文标题《阿里市值蒸发4000亿!蚂蚁退款安排来了! 沪港要求不同,战配基金咋办?董事长紧急开会:重新上市或推迟半年》

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Harvey Yan

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