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合规计划应该针对主要合规风险就某一特定领域打造专项合规计划

合规计划应该针对主要合规风险就某一特定领域打造专项合规计划

节选自陈瑞华教授文章《陈瑞华:律师如何开展合规业务(一)》

真正专业的合规计划一定是针对企业的主要合规风险,就某一特定领域打造专项合规计划。例如,西门子打造的反海外贿赂合规计划,中兴公司打造的出口管制合规计划,湖南建工打造的诚信合规计划,中国农业银行正在打造的反洗钱合规计划,等等,就都属于针对特定合规领域的专项合规计划。中兴公司在打造专项合规计划时甚至针对不同的合规领域,确立了各自专门的合规政策、专门的合规组织、专门的合规管理程序。这些打造合规计划的经验,都是值得律师认真总结和对待的。

打造专项合规计划,并不意味着每个企业都要建立整齐划一的专项合规计划。其实,每个企业基于其性质、业务、公司治理结构和经营方式,都会面临各不相同的合规风险。律师在帮助企业客户打造合规计划时,应首先进行合规风险的评估,根据企业近期受到监管调查或执法处罚的情况,发现该企业特有的合规风险,列出合规风险清单,按照从重到轻的顺序,以此开展合规计划的设计。例如,对于银行、保险公司、基金公司、证券企业而言,首当其冲的合规风险应为反洗钱合规风险,律师应为其量身打造一套反洗钱合规体系。又如,对于医疗企业、医院、建筑企业、房地产企业而言,最大的合规风险可能是商业贿赂风险,律师应建议其优先考虑建立一套反商业贿赂合规体系。再如,对于互联网企业、电子商务企业、大数据服务企业而言,可能面临着日趋严重的泄露客户数据隐私、网络安全管理不善等方面的合规风险,律师应将数据合规计划的打造作为这类企业建立合规计划的重中之重。还有,针对那些从事进出口业务或者使用外国进口零部件的企业,可能会面临越来越大的违反外国出口管制法律或贸易禁运法律的合规风险,律师应为这类企业优先打造出口管制合规计划。以此类推,律师对于从事不同经营业务的企业应当为其问诊把脉,针对特定的合规风险,帮助其打造涉及反不正当竞争、反垄断、知识产权保护、环境保护、税收、金融、产品质量等领域的专项合规计划。

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Harvey Yan

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