• +86 188-0018-6806
  • harveyyan@zhongyinlawyer.com

关于本次发行上市是否符合《创业板首发注册管理办法(试行) 》 规定的相关条件

关于本次发行上市是否符合《创业板首发注册管理办法(试行) 》 规定的相关条件

本次发行上市符合《创业板首发注册管理办法(试行) 》 规定的相关条件:


1. 如本法律意见书“二、发行人本次发行上市的主体资格”部分所述,发行人具有本次发行上市的主体资格,符合《创业板首发注册管理办法(试行)》第十条的规定。

第十条 发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有 限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够 依法履行职责。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限 公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。


2. 根据《审计报告》及发行人确认,发行人会计基础工作规范,财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定,在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量,最近三年财务会计报告由审计机构出具标准无保留意见的审计报告,符合《创业板首发注册管理办法(试行) 》第十一条第一款的规定。

第十一条第一款 发行人会计基础工作规范,财务报表的编制和 披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定,在所有重大 方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量,最 近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告。


3. 根据《内控报告》及发行人确认, 报告期内, 发行人内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性,并由审计机构出具无保留结论的《内控报告》 ,符合《创业板首发注册管理办法(试行) 》第十一条第二款的规定。

第十一条第二款 发行人内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性,并由注册会计师出具 无保留结论的内部控制鉴证报告。


4. 根据发行人《营业执照》《审计报告》《内控报告》、发行人相关资产权属证书、重大业务合同、发行人提供的员工名册、财务会计制度、 在开户行打印的账户信息、企业征信报告、 纳税申报表及完税凭证、发行人《公司章程》 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》 、历次股东大会、董事会和监事会决议、发行人确认、 发行人实际控制人、董事、监事及高级管理人员的简历及其确认,并经本所律师现场查验发行人的资产状况, 抽查发行人与部分员工签署的《劳动合同》、工资发放记录,访谈发行人的财务总监,发行人资产完整,业务及人员、财务、机构独立,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争,不存在严重影响发行人独立性或显失公平的关联交易, 符合《创业板首发注册管理办法(试行) 》第十二条第(一)项的规定。

第十二条 发行人业务完整,具有直接面向市场独立持续 经营的能力:
(
)资产完整,业务及人员、财务、机构独立,与控股股 东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大 不利影响的同业竞争,不存在严重影响独立性或者显失公平的关 联交易;


5. 如本法律意见书“六、发起人和股东(追溯至发行人的实际控制人)”、“八、发行人的业务”和“十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”部分所述及发行人确认,发行人主营业务、控制权和管理团队稳定,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化。如本法律意见书“六、发起人和股东(追溯至发行人的实际控制人)”和“七、发行人的股本及其演变”部分所述及发行人确认,发行人控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰, 最近二年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷,符合《创业板首发注册管理办法(试行) 》第十二条第(二)项的规定。

第十二条 ()主营业务、控制权和管理团队稳定,最近二年内主营 业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化;控股股东 和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清 晰,最近二年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能 变更的重大权属纠纷;


6. 如本法律意见书“十、发行人的主要财产”、“二十、诉讼、仲裁或行政处罚”部分所述及发行人确认,发行人不存在涉及主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷,重大偿债风险,重大担保、诉讼、仲裁等或有事项,经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项,符合《创业板首发注册管理办法(试行) 》第十二条第(三)项的规定。

第十二条 ()不存在涉及主要资产、核心技术、商标等的重大权属 纠纷,重大偿债风险,重大担保、诉讼、仲裁等或有事项,经营 环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响 的事项。


7. 如本法律意见书“八、发行人的业务”部分所述及发行人确认,截至本法律意见书出具之日,发行人报告期内的主营业务为节能环保装备及专用定制装备的设计、制造和销售,生产经营活动未发生重大变化,符合法律、行政法规和《公司章程》之规定,符合国家产业政策,符合《创业板首发注册管理办法(试行)》第十三条第一款的规定。

第十三条 发行人生产经营符合法律、行政法规的规定, 符合国家产业政策。


8. 根据发行人及其控股股东、实际控制人的确认、发行人相关主管部门出具的证明文件、控股股东、实际控制人的无犯罪记录证明,并经本所律师在中国证监会证券期货市场失信记录查询平台、中国证监会证券期货监督管理信息公开目录网站、中国证监会青岛监管局网、 中国裁判文书网、国家企业信用信息公示系统、全国法院被执行人信息查询网、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网、信用中国网、中国市场监管行政处罚文书网、 相关主管部门官方网站及百度搜索引擎的查询结果, 最近三年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,符合《创业板首发注册管理办法(试行) 》第十三条第二款的规定。

第十三条
最近三年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、 贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑 事犯罪,不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家 安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的 重大违法行为。


9. 根据发行人董事、监事和高级管理人员的确认、无犯罪记录证明,并经本所律师在中国证监会证券期货市场失信记录查询平台、中国证监会证券期货监督管理信息公开目录网站、中国证监会青岛监管局网、中国裁判文书网、全国法院被执行人信息查询网、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网及百度搜索引擎查询,发行人董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形,符合《创业板首发注册管理办法(试行)》第十三条第三款的规定。

第十三条 第三款

董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌 违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等 情形。

阅读全文 →
Harvey Yan

您有什么想法?

%d 博主赞过: