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发起人和股东(追溯至发行人的实际控制人)核查

发起人和股东(追溯至发行人的实际控制人)核查

发起人和股东(追溯至发行人的实际控制人)


(一) 根据发行人设立时各发起人有效的《营业执照》、身份证及发起人确认, 【】为具有完全民事权利能力和完全民事行为能力的自然人, 【】为根据中国法律设立且有效存续的有限合伙企业,具有当时有效的《公司法》等有关法律、法规和规范性文件规定的担任发起人并进行出资的资格。


(二) 根据发行人的工商档案、《发起人协议》及发行人设立时各发起人有效的《营业执照》 、身份证,发行人的发起人共 3 名,住所均在中国境内,各发起人在发行人设立时的出资比例如下所示:
序号 发起人名称 认购股份数额(万股) 持股比例(%) 出资方式

综上,本所律师认为, 发行人的发起人人数、住所、出资比例符合《公司法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。


(三) 经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,发行人现有股东的人数、住所、出资比例符合《公司法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。非自然人股东均系依法存续的有限责任公司或有限合伙企业,属于私募投资基金的已按照《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关法律法规履行了备案程序、且其管理人已经履行了私募基金管理人登记手续,具有《公司法》等相关法律、法规和规范性文件规定的担任股东并进行出资的资格;自然人股东均具有完全的民事权利能力和民事行为能力,具有《公司法》等相关法律、法规和规范性文件规定的担任股东并进行出资的资格。


(四) 根据发行人的股东名册、工商档案及发行人确认, 截至本法律意见书出具之日, 【】持有发行人 * 万股股份,占发行人股本总数的 %,为发行人的控股股东。 截至本法律意见书出具之日,【】直接持有发行人 万股股份,占发行人总股本的%,并通过德沣投资间接控制发行人 万股股份,占发行人总股本的 %。 根据发行人的工商档案及发行人确认,报告期内,【】一直直接持有发行人 %的股份,并通过 间接控制发行人 %的股份。 综上, 本所律师认为,发行人的控股股东、 实际控制人为【】,最近两年未发生变更。


(五) 经本所律师核查,发起人已投入发行人的资产的产权关系清晰,各发起人将该等资产投入发行人不存在法律障碍。


(六) 发行人的设立属于有限责任公司整体变更为股份有限公司, 发行人不存在将全资附属企业或其他企业先注销再折价入股或以在其他企业中的权益折价入股的情形。


(七) 发行人的设立属于有限责任公司整体变更为股份有限公司,各发起人以其对 有限出资形成的权益所对应的净资产折为其所拥有的发行人的股份, 有限的资产、业务和债权、债务全部由发行人承继,不存在发起人投入发行人的资产或权利的权属证书需要转移的情形。

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Harvey Yan

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