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前妻风控:营口风光新材料IPO并在创业板上市申请反馈问答

前妻风控:营口风光新材料IPO并在创业板上市申请反馈问答

问题 2.关于实际控制人出资

申报材料及首轮问询回复显示:

(1)实际控制人之一王文忠于 2009 年参与出资设立浙江福瑞德化工有限公 司(该项目后因各方未达合作预期而终止),所投入资金金额较大,为避免王文 忠投资该项目所承担的出资责任导致家庭资产受到影响,韩秀兰与王文忠办理了 离婚手续,并对资产进行分割,同时为避免后续王文忠投资项目失败面临诉讼而 在诉讼终结前被冻结相关资产,韩秀兰自此时起预留部分资金在其他亲属银行账 户中定期存储。

(2)发行人实际控制人王磊、韩秀兰在 2016 年 5 月和 8 月两次向发行人增 资时,存在占用发行人资金并通过第三方周转拆借的方式先行增资,后通过发行 人分红等方式偿还拆借款的情况。

(3)发行人前身风光有机、风光精细均由王文忠实际出资并经营管理,但 先后由其胞兄王文平、其子王磊作为名义出资人及法定代表人。

(4)发行人增资过程中涉及较多大额现金存取,发行人称系实际控制人自 有资金的使用和管理习惯,韩秀兰、王磊将部分大额自有资金存放于定期存折等 个人储蓄账户中。

请发行人说明上述事项的原因及合理性,发行人实际控制人、董监高及其控 制的其他企业是否存在负有数额较大债务到期不能清偿的风险,所持发行人股份 是否存在抵押、质押等权利受限情形;实际控制人及其控制的其他企业的负债状 况是否会对实际控制人所持有发行人股份的权属清晰、稳定造成不利影响,是否 会导致发行人存在重大偿债、担保风险,是否构成本次发行上市的法律障碍,发 行人是否符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第十二条第(二) 项、第(三)项的规定。请保荐人、发行人律师发表明确意见。

回复:一、发行人说明

(一)实际控制人在对风光有机、风光精细、浙江福瑞德、发行人出资过 程中部分事项的原因及合理性说明

1、王文忠出资设立浙江福瑞德化工有限公司后家庭资产分割及分散存储的 原因 根据公开网络检索及对发行人实际控制人的访谈,王文忠于 2009 年 8 月与 张海青、张丽萍等自然人共同投资设立浙江福瑞德,拟从事三乙基铝的生产、销 售,计划产能为年产 1,500 吨。

鉴于后续该项目的投资金额逐步加大,同时三乙 基铝属于高易燃化学品,在生产经营中的安全风险较高,为避免王文忠在浙江福 瑞德经营过程中为债务融资提供担保、承担股东出资责任、因安全事故等承担侵 权赔偿责任,进而导致其与韩秀兰之间的夫妻共同财产被第三方追索或被主张用 于承担债务,王文忠于 2009 年 8 月将其所持有的发行人股权全部分别转让给王 磊、韩秀兰,并于 2010 年 6 月 23 日与韩秀兰办理离婚手续,将夫妻共同财产进 行分割,韩秀兰在此期间逐步形成了将部分资金存放于其他亲属银行账户以分散 风险的资金存放习惯。

根据王文忠、韩秀兰提供的《个人信用报告》并查询裁判 文书网、中国执行信息公开网、信用中国、百度搜索等公开网络,截止本问询函 回复出具日,王文忠、韩秀兰不存在诉讼纠纷,也不存在负有数额较大债务且到 期未清偿的情况。根据发行人实际控制人的说明,上述分割资产及将部分资金存放于其他亲属 银行账户以分散风险的行为主要系因为当时浙江福瑞德所从事业务具有高风险 性且对王文忠后续基于该等风险可能承担的责任尚无充分的判断能力,故采用了 上述安排。

内容详见:IPO上市号 文章 《厉害!前妻的风控:为避免家庭资产受损,办理离婚手续进行资产分割,部分资金留存在亲戚账户》

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Harvey Yan

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