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股东资格情况核查确认项目

股东资格情况核查确认项目


1. 您是否属于《公务员法》《关于严禁党政机关和党政干部经商、办企业的决定》《中共中央办公厅、国务院办公厅关于县级以上党和国家机关退(离)休干部经办企业问题的若干问题》等相关法律、法规中规定的限制或禁止进行股权投资、从事经商活动下属人员:国家公务员、乡(含乡)以上党政机关在职干部(包括退居二线的干部)、党员领导干部、党和国家机关的退休干部、现役军人、地(厅)级领导干部(以下简称领导干部)的配偶、子女、国有企业领导人员或教育部直属高校相关人员
( )否 ( )是(请说明)


2. 您是否属于现任或曾经在中国证监会及其派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司、证券登记结算机构、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、中国证监会系统其它会管单位等监管机构/自律性组织任职(含借调)的人员
( )否 ( )是(请说明)

3. 您是否在最近三年内因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分
( )否 ( )是(请说明)

4. 您是否存在所负数额较大的债务到期未清偿的情形
( )否 ( )是(请说明)

5. 您是否存在最近三十六个月内被证监会采取市场禁入措施的情形
( )否 ( )是(请说明)

6. 您是否存在最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责的情形或两次以上通报批评
( )否 ( )是(请说明)

7. 您是否存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会等行政机关立案调查,尚未有明确结论意见的情形
( )否 ( )是(请说明)

8. 您是否被当地工商管理部门认定为禁止投资者
( )否 ( )是(请说明)

9. 您是否在最高人民法院公布的失信被执行人名录中
( )否 ( )是(请说明)

10. 您是否存在其他被行政处罚、违反法律法规、违反证券交易所规则及相关规定受到处分的情况

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Harvey Yan

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