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北交所投资者门槛50万创新层100万基础层200万

北交所投资者门槛50万创新层100万基础层200万

2021年9月17日下午,北京证券交易所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》,根据该办法,个人投资者参与北交所市场股票交易的门槛为50万:


(一)申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(二)参与证券交易24个月以上。
北交所指出,此次规则发布后至北京证券交易所开市交易前,投资者参与精选层股票交易仍需满足100万元证券资产标准。

同时,全国股转公司发布修改后的全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法,投资者参与创新层股票交易的门槛为“100万元人民币”:(一)实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的法人机构;(二)实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业;(三)申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券),且具有本办法第六条规定的投资经历、工作经历或任职经历的自然人投资者。

基础层股票交易的门槛仍为200万:(一)实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的法人机构;(二)实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业;(三)申请权限开通前10个交易日,本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券),且具有本办法第六条规定的投资经历、工作经历或任职经历的自然人投资者。

全国股转公司表示,修改上述“投资者适当性管理办法”是为了统筹好北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统整体协同发展。修改内容自发布之日(9月17日)起施行。

同时,自本公告发布之日起至北京证券交易所开市前,投资者参与精选层股票交易的,参照创新层投资者准入标准的要求办理。

全国股转公司表示,新三板是资本市场服务中小企业的重要探索,从过去八年多的探索实践看,投资者适当性制度作为市场的重要基础制度,为市场平稳发展和各项制度创新提供了有力保障。2019年启动的新三板改革落地后,精选层、创新层、基础层投资者准入门槛分别为100万元、150万元、200万元。截至2021年8月底,新三板市场投资者规模达到改革前的7倍,激发了市场活力,促进市场发生了趋势性结构性向好变化。

目前,全国股转公司已着手指导各证券公司持续完善适当性管理的制度流程,扎实细致做好新三板创新层投资者交易权限调整工作,为深化新三板改革、北京证券交易所平稳开市创造良好条件。

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Harvey Yan

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