资金占用形式多样,天目药业被行政处罚,董秘因辞职而免责

资金占用形式多样,天目药业被行政处罚,董秘因辞职而免责

2021年11月16日,天目药业发布公告称收到浙江证监局的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,公司于2020年4月被立案调查。

据《告知书》,公司的此次证券违法违规主要是资金被占用。

截至2020年11月12日,长城影视文化企业集团有限公司(以下简称长城集团,2020年12月已更名为浙江清风原生文化有限公司)为天目药业控股股东,其股东为赵锐勇、赵非凡,分别持股66.67%和33.33%。

资金占用形式也多种多样,包括:

1、以股权转让方式进行资金占用

2018年12月24日,长城集团将所持银川西夏100%股权转让给文韬基金和武略基金。2018年12月30日,天目药业控股子公司银川天目又准备用5500万元从两个基金手上买银川西夏100%股权,2019年4月支付了5414万元,相关股权尚未过户,而文韬武略基金本身就是长城集团筹建的,所以这笔钱就被控股股东形成了占用。

2、以工程建设方式进行资金占用

2018年6月20日,银川天目与共向兰州签订总价为6000万元的工程合同,约定由共向兰州承包建设银川天目旗下的相关温泉康养项目,2018年7月-2019年2月,银川天目向共向兰州累计转账3073万元,本来正常交易时,一手交钱,一手开始施工,但是上述工程项目无施工迹象。 转账中的2700万元最终转入长城集团控股子公司青苹果网络,373万元用于偿付长城集团向李祖岳的借款。
3、对于上述资金占用事项,公司未及时进行信息披露。

本来应该在2018年年报、2019年年报就应该披露的资金占用事项,天目药业迟至2021年4月30日公告2020年年度报告时才披露上述事项构成资金占用。

从违规的时间段来看,主要集中在2018年底到2019年初,并在此后一直到2021年4月2020年年报披露前,违规事项一直持续。而这个时候回味起公司时任董秘、副董事长、副总经理吴建刚的辞职,还真是走的及时,没有在问题定期报告上签字。

2018年12月28日,天目药业公告董秘吴建刚以个人原因辞职,并不再担任公司任何职务,此后至今,三年过去,公司再没有聘任董秘,董秘位置一直由董事长代行,而此次被处罚的名单中,也没有时任董秘吴建刚。

被处罚的有哪些人呢?

1、原实际控制人兼时任董事长赵非凡,处以500万元罚款,釆取5年市场禁入措施。时任董事长赵非凡处以70万元罚款,釆取3年市场禁入措施.

2、时任总经理(代行董事会秘书职责)李祖岳,处以70万元罚款。(2018年年报-2020年半年报签字)

3、时任天目药业总经理、董事、银川天目执行董事俞连明,处以60万元罚款。(2018年年报-2020年半年报签字)

4、时任总经理助理兼银川天目执行董事翁向阳,处以60万元罚款。(2018年年报-2020年半年报签字)

5、时任会计机构负责人(会计主管人员)费丽霞,处以50万元罚款。(2018年年报-2020年半年报签字)

6、时任财务总监周亚敏,处以10万元罚款。(2018年年报-2019年半年报签字)

7、时任董事杨晶,处以50万元罚款。(2018年年报-2020年半年报签字)

8、时任独立董事张春鸣、章良忠、余世春,分别处以50万元罚款。(2018年年报-2020年半年报签字)

9、时任副总经理汪培钧、程海波、耿敏,分别处以50万元罚款。(2018年年报-2020年半年报签字)
10、时任监事陈巧玲、叶飞,分别处以50万元罚款。(2018年年报-2020年半年报签字)

目前还是《告知书》阶段,待相关人员进行申辩后,监管层将下达《决定书》。

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Harvey Yan

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