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Daily Archive 2021年1月13日

证监会严厉打击保荐代表人借保荐机会违法入股行为

  近期证监会对两起证券公司保荐代表人违法入股案件作出行政处罚决定,对保荐代表人李黎明实施终身市场禁入措施,对戴丽君、刘兴华分别实施了十年市场禁入措施,两案罚没款共计1.5亿元。   依据《证券法》第43条规定,证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。保荐代表人作为证券从业人员在为发行人提供保荐服务时,利用自己的职务便利、特殊地位和信息优势,通过直接持有或代持等方式入股拟上市公司攫取暴利的行为,公然触犯了法律禁令,违背了诚实守信、勤勉尽责的义务,应予以严厉打击。   在李黎明案中,李黎明作为证券公司资深投行工作人员,明知自己的持股行为违法,已构 ……

联想集团可能发行CDR并向上海科创板申请CDR上市

中国・香港,2021年1月12日-中国数字经济领导企业联想集团(HKSE:992)(ADR:LNVGY)今日向香港联合交易所有限公司提交公告,宣布董事会已批准可能发行中国存托凭证(CDR)、并向上海证券交易所科创板申请CDR上市及买卖的初步建议。 根据该建议,联想集团拟发行新普通股, 占公司经扩大后的已发行普通股股份总数不多于10%。所募得资金将用于技术、产品及解决方案的研发,相关产业战略投资,及补充公司营运资金。 上述发行CDR及科创板上市的整体建议均取决于市场情况、股东的批准以及相关证券交易所及监管机构的必要批准。 过去两年来,面对席卷全球的数字化、智能化浪潮,联想提出智能化变革战略,致力 ……