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Daily Archive 2021年4月1日

厦门证监局最新辅导验收要求-2021

厦门证监局最新辅导验收要求 1、厦门证监局不接受辅导机构,在遇到交易所现场检查后主动撤材料,或者现场检查时被发现问题,否则要对改保荐机构区别对待;2、申报之后要主动向厦门证监局汇报项目的进展,以及问询、举报核查等重要事项;3、辅导培训不能流于形式,辅导培训的课件要与发行人实际相结合,要实际提高发行人治理水平,不能只准备申报工作。要增加违法违规警示教育。辅导培训对象要在辅导验收时,能够回答公司法、证券法、刑法一些最新的关于资本市场的修改;4、厦门证监局后续要下发一个资料清单,涉及发行人财务数据的分析,以及辅导机构立项、内核等文件。这些文件至少在辅导验收申请前1个月回复证监局。证监局在审核没有问题 ……

江苏证监局最新辅导验收要求-2021

一、江苏证监局最新辅导验收要求1、2020年度中国证监会现场检查江苏证监局“9撤7”后,江苏证监局辅导备案到辅导验收各环节审核从严;2、辅导验收申请增加预审环节,前置化核查IPO尽职调查情况,“5+20”时间窗口(5个工作日预审,通过预审查后20工作日内组织安排辅导验收现场检查);3、江苏证监局强调拟申报企业将申报节奏放慢,尽职调查底稿充分、完整;4、辅导验收考试以及关键少数人员考试转为必选考试,不能相互替代,关键少数人员包括实际控制人、董事长、总经理、董秘、监事会主席5类,后续可能设置考试有效期,强调考试纪律的重要性;5、处长强调注册会计师及保荐机构对发行人内部控制规范性的核查,此外,对资金 ……