出境投资合规

老虎ESOP智库专家王贯达:外管37号文登记那些不得不懂的知识点

原创 李雨谦 老虎ESOP股权激励 对于外管37号文的政策要义以及操作要点,老虎ESOP近期与睿智咨询总经理王贯达进行了交流分享,来深入拆解关于37号文的核心要点。 以下为分享交流实录: Q 外汇管理局37号文登记指的是什么?王贯达: 外汇管理局37号文是指外汇管理局在2014年发布的第37号文。 37号文规定,境内居民个人以投融资为目的,以其合法持有的境内企业资产或权益,或者以其合法持有的境外资产或权益,在境外设立或间接控制特殊目的公司,通过新设、并购等方式在境内设立外商投资企业或项目,据此向外汇管理局或其授权机构申请的外汇登记。拆解一下这个概念。 首先申报主体 ……

央行明确:跨境互联网券商在中国境内“无照驾驶,属非法金融活动”

2021年10月24日,中国人民银行(中共央行)金融稳定局局长孙天琦在上海召开的第三届外滩金融峰会(Bund Summit)上称,跨境互联网券商在中国境内“无照驾驶,属非法金融活动”。 孙天琦称,部分境外证券经营机构在未取得境内相关牌照、仅持有境外牌照的情况下,利用互联网平台,主要专门面向境内投资者提供境外证券投资服务,属于“跨境交付”范畴,并声称,除特定金融服务外,中国政府“未承诺其它金融服务可通过‘跨境交付’方式提供”。 消息出台后,在境外上市的互联网券商富途控股(FUTU)及老虎证券(TIGR)股票价格应声下跌。 据香港经济日报报导,周四富途美股股价一度跌3成,全日跌13%。即使在富途创 ……

超过100万用户的公司赴海外上市需要接受审查

中国国家互联网信息办公室(网信办)发布7月10日关于《网络安全审查办法(修订草案征求意见稿)》公开征求意见的通知。其公告称,会同有关部门修订了《网络安全审查办法》,现向社会公开征求意见。 文件第六条明确规定,掌握超过100万用户个人信息的运营者赴国外上市,必须向网络安全审查办公室申报网络安全审查。 文件显示,网络安全审查重点评估采购活动、数据处理活动以及国外上市可能带来的国家安全风险。还包括国外上市后关键信息基础设施,核心数据、重要数据或大量个人信息被国外政府影响、控制、恶意利用的风险以及其他可能危害关键信息基础设施安全和国家数据安全的因素。 中国公司还要承诺不利用提供产品和服务的便利条件非法 ……

关于外管局37号文的登记流程

37号文登记全流程如下:第一步:设立境内权益公司一般来说,境内自然人需要先行设立一个有限责任公司,权益人成为有限责任公司股东。另外,37号文登记需要在境内权益(内资公司)注册地的银行进行申报。第二步:中国人设立海外公司设立流程为,先设立BVI,其次是Cayman,之后设立HK公司第三步:37号文登记37号文的登记需要在银行完成,一般会由专业中介机构协助进行文件的搜集及整理,材料准备需要经验丰富的外汇专员协助进行填写,其清单如下(各地区及银行可能会略有调整)1 境内居民个人申请办理境外投资外汇登记申请书2 境内居民个人境外投资外汇登记表3 申请人的身份证正反面4 特殊目的公司(SPV)登记注册证 ……

国家外汇管理局通报一批银行外汇违规案例

文章来源:国家外汇管理局 根据《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号),国家外汇管理局加强外汇市场监管,严厉打击外汇领域违法违规行为,重点打击虚假、欺骗性外汇交易,维护外汇市场健康良性秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(中华人民共和国国务院令第711号),现将部分违规典型案件通报如下: 案例1:国家开发银行海南省分行违规办理贸易付汇案 2016年5月至2018年6月,国家开发银行海南省分行未尽审核职责,违规为海南华信国际控股有限公司办理离岸转手买卖对外付汇业务。 根据《外汇管理条例》第四十七条,对该行责令改正,处罚没款1197.91万元。 案例2:建设银行青 ……

2021资本市场展望-关键词之“公募REITs”

基础设施领域公募REITs首批项目即将发行 自2020年4月30日,中国证监会、国家发展改革委联合发布《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点相关工作的通知》(以下简称《基础设施公募REITs试点通知》)后,发改委和证监会又陆续出台了基础设施公募REITs的试点项目申报和相关试行指引,对基础设施公募REITs的试点流程、发行和投资管理做了明确规范,基础设施公募REITs进入实质性发展阶段。目前,据媒体报道(https://www.sohu.com/a/434692040_313745),首批不超过30个公募REITs项目已进行了答辩,项目能否产生稳定的现金流,是发改委关注的重 ……

2021资本市场展望-关键词之“退市新规”

A股市场加速净化。2020年,中国A股市场注定是不平凡的一年,不仅注册制全面试点,而且退市制度落实更加严格和“见真章”。 2020年12月14日晚间,上交所和深交所同时发布有关上市、重新上市及退市规则的公开征求意见稿,核心关注的是“退市新规”,截至征求意见时间为12月28日。 监管层对于通过退市来完善A股市场环境的决心坚定,科创板、创业板在退市制度改革上先后进行了试点,提供了经验和积淀。 截至2020年11月底,2020年度内A股市场退市公司已达29家;其中16家公司被强制退市,包括面值退市的9家、财务指标退市的6家和规范退市的1家;另外,并购重组渠道退市共有13家公司,包括重组上市的7家和出 ……

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