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海外投资与贸易

阿里巴巴因工商局《白皮书》事件在美集体诉讼以2.5亿美元和解

2015年阿里巴巴刚刚登陆美股时,原国家工商总局发布《2014年下半年网络交易商品定向监测结果》,显示阿里巴巴旗下淘宝的样品正品率最低,仅为37.25%。后来,原国家工商局又公布了《白皮书》,指出阿里系网络交易平台存在5大突出问题。随后原国家工商总局澄清,这份“白皮书”没有法律效力,并迅速删除。 受此影响,当时阿里巴巴股价大跌8.78%,创下上市以来最大单日跌幅,市值也因此蒸发约220亿美元。 于是在2015年1月31日,阿里巴巴以及高管团队马云、蔡崇信、陆兆禧和武卫四人遭遇集体诉讼,被Christine Asia公司和威廉姆·泰诉至纽约南区联邦地区法院。 这场官司一直打了4年,直到2019年 ……

美国投资者们众多的集体诉讼在等着瑞幸

2月5日,瑞幸咖啡根据美国破产法第15章,向纽约南区破产法院,申请破产保护。有消息称,目前瑞幸咖啡的贷款和债券,高达29.8亿元人民币。 2020年12月17日,美国证券交易委员会发布消息称,与瑞幸咖啡达成和解,瑞幸针对造假指控支付1.8亿美元(约合人民币11.8亿元)罚款。 公告附带的起诉书称,至少在2019年4月到2020年1月之间,瑞幸咖啡销售造假,捏造了3亿美元的零售额。 SEC在12月17日的公告中,还给瑞幸咖啡算了一笔账,称该公司于财务造假期间,从证券和债务投资人处累计获得超过8.64亿美元融资。 此次瑞幸申请破产,也正是为了暂停这些集体诉讼,给自己喘口气的时间。 目前与SEC和解 ……

若遭遇OFAC制裁,企业应当如何应对?

那么若遭遇OFAC制裁,应当如何应对?OFAC认为加重企业违规行为的共性要素包括:1企业没有足够的重视,无视美国的制裁措施。例如,美国已经发布了对伊朗的制裁,但企业还是与伊朗有业务往来;2违规行为持续多年;3因企业的违规行为,导致被美国制裁的国家(实体)获得了一定的经济利益,损害了美国的制裁行为;4企业没有建立相关的合规体系;5企业有合规体系,但合规体系存在漏洞/不足以应对相关的风险,或者合规体系虽然发出警报但未被企业重视;6企业高层管理人员(所有员工)知道并参与了相关的违规行为;7企业的规模、成熟度等;8提交的材料不够清晰;9没有对明显的违规行为采取任何补救措施。 OFAC认为减轻企业违规行 ……

美国商务部发布临时最终规则拟审查外国对手ICTS供应链的交易

2021年1月19日,美国商务部发布了一份临时最终规则(“临时最终规则”)。根据临时最终规则,为保护国家安全,商务部可禁止或限制与包括中国在内的某些被指定“外国对手”有联系、涉及信息和通信技术及服务(“ICTS”)供应链(包括硬件和软件)的交易。临时最终规则计划于2021年3月22日生效。 根据临时最终规则,美国商务部长可以(a)审查任何“外国对手拥有、控制、管辖或指示的人所设计、开发、制造或供应ICTS的交易是否构成某些不当或不可接受的风险……;(b)发布裁定,以禁止一项ICTS交易;(c)指示该ICTS交易的停止时间和方式;以及(d)考虑可能缓解该ICTS交易所构成风险的因素”。 该规则根 ……

The NYSE will move forward with delisting three Chinese telecommunications companies

By Alexander OsipovichUpdated Jan. 6, 2021 5:05 pm ET. From WSJ. The New York Stock Exchange will move forward with delisting three Chinese telecommunications companies targeted by an executive order from President Trump, reversing course yet again after the NYSE said earlier this week that it would ……

美国国防部公布的35家中国军方企业名单产生全过程

2020年6月24日,美国国防部对外公开了一封信,是美国国防部副部长写给美国参议员Tom Cotton先生的,将中国20家公司列为“中国军方企业”。 2020年8月28日,美国国防部又基于同样的理由,补充了一份新的名单,新增了11家中国公司为“中国军方企业”。 至此,总共有31家中国公司被列入“中国军方企业”名单,但针对“中国军方企业”到底采取哪些措施一直没有出台。 2020年11月12日,特朗普签发了EO13959号行政命令,正式出台对“中国军方企业”的措施。5页的EO用一句话概括:限制美国投资者在全球公开市场上对“中国军方企业”投资。 2020年12月3日,美国国防部第三次增加了4家“中国 ……

美国纽交所给出三种选择可继续长期持有中国三大电信运营商股票但将失去流动性

2020年12月28日,美国财政部下属海外资产控制办公室(“OFAC”)针对EO13959开始发布问题指引。在指引中,OFAC首次确认了50%原则的适用。OFAC认为,“中国军方企业”清单也要适用SDN清单的50%原则,即:“中国军方企业”直接或间接控股超过50%的公司或被“中国军方企业”控制的公司经过美国财政部的认定,有权增加到“中国军方公司”清单中,对外发布。 2020年12月31日,纽交所根据EO13959的规定对外发布公告,将对中国联通(香港)、中国移动和中国电信三家公司进行退市处理,要求这三家公司在1月7日到1月11日期间退市。 这一公告的发出,引起中国外交部和商务部的严正抗议。 2 ……