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刑事合规管理

最高院于同志:不可不知的100条司法经验

– 于同志 – 于同志,最高人民法院高级法官、审判长,法学博士、博士后。曾任北京市高级人民法院刑一庭副庭长,兼任中国法学会案例法学研究会常务理事。在近二十年的司法生涯里,参与办理过多个重大、疑难刑事案件和多份司法文件的起草。业余时间积极从事法学研究,承担中国博士后科学基金特别资助项目等多项课题,撰有《案例指导研究:理论与应用》《刑法案例指导:理论·制度·实践》《死刑裁量》《网络犯罪》《刑法热点裁判与规则适用》《刑事审判前沿问题思考》《金融犯罪前沿问题审判实务》等著作,在《法学研究》等刊物发表论文百余篇,并获法院系统内外的全国性学术奖励十余次。 -特别 ……

证券时报:瑞幸咖啡“自曝”财务造假国内投资者如何维权?

最高入狱 25年,审计机构永久吊销执照!法学专家:依照美国法律,瑞幸或倾家荡产!国内投资者如何维权? 原创 证券时报 孙亚华 e公司官微 昨天 近日,瑞幸咖啡“自曝”财务造假,涉及金额高达3.1亿美元(约合22亿元人民币)。瑞幸咖啡作为在纳斯达克上市的美股公司,首先要面对的是来自美国证监会(SEC)的调查和处罚。 不同于惩罚相对较轻的A股市场,美股对于财务欺诈的处罚可以说是“倾家荡产”。当年,世界上最大的能源公司安然就因财务造假倒闭,同样倒闭的还有为其做假账的著名审计机构安达信,该案使得世界五大会计事务所直接变成了如今的“四大”。 那么,瑞幸咖啡涉嫌财务造假到底会面临怎样的法律后果?所谓董监高 ……

私募基金暴雷,从刑事法律角度看,会涉及哪些问题?

文章转自 微信公众号 徐红亮 刑事辩护与思考 原文链接https://mp.weixin.qq.com/s/M2_s4ixeBy782f077ZnW5w   1.裁判观点:行为人参与销售的私募基金产品虽然系投资基金管理人发行,但产品未经登记备案的,向不特定的多数人销售这种非法私募基金,达到追诉标准的,人民法院判决构成非法吸收公众存款罪。 案情简介:宝鉴公司经中国证券投资基金业协会批准,成为投资基金管理人。赵某卫担任宝鉴公司副总裁,负责公司部分理财产品的设计及销售,在宝鉴公司实际控制人胡某的组织、授意下,以投资证券市场以及为某酒店融资等项目为名,采用电销、口口相传等方式向不特 ……

美国公司在华刑事案件委托律师流程及注意事项

本团队律师近期代理了一些美国公司在华涉嫌刑事犯罪的案件,梳理具体流程和注意事项如下,供参阅: 委托律师程序 (1)公司委托律师辩护,应当委托具有我国律师资格并依法取得执业证书的律师。 (2)公司从我国领域外寄交/托交给我国律师/公民的委托书必须经美国公证机关公证、美国中央外交主管机关/授权机关认证后,再经我国驻美国使/领馆认证。 委托程序法律依据: 《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》 第四百零二条 外国籍被告人委托律师辩护,或者外国籍附带民事诉讼原告人、自诉人委托律师代理诉讼的,应当委托具有中华人民共和国律师资格并依法取得执业证书的律师。 外国籍被告人在押的 ……

北大王新教授:新修订的《证券法》与刑法之间的联动修订问题

该文是王新教授于2019年5 月 11 日在中国财富管理 50 人论坛“《证券法》修订草案征求意见与资本市场发展”专题研讨会上的发言稿。经过文字整理后,全文刊发在中国人民银行主管的《金融博览》2020年第2期(上半月)。 2019年12月28日,全国人大常委会审议通过了新修订的《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》),其公认的亮点之一就是加大对证券违法行为的处罚力度,这具体表现在第十三章“法律责任”的规范设置上。该章在具体列举了发行人、证券公司等实施相关违法行为的民事和行政法律责任之后,最后在第219条规定:“违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任”,这是证券违法行为人承担刑事责任的依据 ……

刑法469罪名+刑期汇总表(转需收藏)

办案人那些事 办案人 办案人员都在关注 关注  免费领取:刑事司法文件大全电子书      来源:刑事正义 注: ①5年以上、7年以上、10年以上是指5年、7年、10年以上有期徒刑。 ②3年以下、5年以下包括3年、5年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金或者剥夺政治权利。 ③没收财产,一般适用最高档刑期时附加。 第一章 危害国家安全罪(12) 序号 罪名 条目 一档 二挡 三挡 附加刑 1 背叛国家罪 102条 10年以上或无期 可死刑 可没收财产 2 分裂国家罪 103条1款 3年以下 3年-10年 10年以上或无期(四挡:可死刑) 同上 3 煽动分裂国 ……

又一名前发审委员出事了!涉及24家上市公司行贿!

核心: 原审判决认定,2009年8月7日至2011年8月24日,被告人韩建旻受中国证券监督管理委员会聘任,在担任中国证券监督管理委员会第一、二、三创业板发行审核委员会专职委员期间,在审核拟上市公司的发行申请材料中,违反规定收受申请公司董事长或保荐机构人员的财物。   韩建旻受贿二审刑事裁定书 贵州省黔东南苗族侗族自治州中级人民法院 刑 事裁 定 书 (2019)黔26刑终198号 原公诉机关贵州省从江县人民检察院。 上诉人(原审被告人)韩建旻,男,1969年12月13日出生,汉族,黑龙江省双城县人,硕士文化,户籍所在地及住所地:北京市海淀区。2017年8月4日,因涉嫌犯受贿罪,由从江 ……