• +86 188-0018-6806
  • harveyyan@zhongyinlawyer.com

上市公司合规监管

2015-2018年84家医药企业的合规工作提示及风险点

医药行业关乎国计民生,生病吃药是生活刚需,不受经济形势好坏的影响,所以医药行业成了长久的朝阳行业。近年我国接连推出多项医药相关政策,《“健康中国2030”规划纲要》、《中医药发展战略规划纲要(2016-2030)》、创新药物优先审批等政策,在政策利好的局面下,医药行业借着东风,再度站上资本市场的风口。 我们梳理了2015-2018年间(截至2018年8月21日),共计84家首发过会医药企业基本情况、证监会发审委关注重点以及涉诉案件中反映的法律风险,从大数据中为医药企业的合规工作提示风险点。 一、2015-2018年医药行业企业A股首发上市情况 (一)发审委审核情况总览 1. 年份分布 从201 ……

大型跨国集团或上市公司合规管理如何解决?

在6月19日举行的威科-大成2019上海法务大会的圆桌讨论环节,协鑫集团首席法律顾问吴思军吴总向与会者介绍大数据风控系统RiskRaider风险雷达,助力协鑫集团法律合规管理。6月19日,威科-大成2019上海法务大会成功举行,论坛围绕着合规领域的热点话题展开探讨,近300位来自各行各业的企业法务代表参与了盛会。开场环节,由荷兰威科集团大中华区总经理、副总裁王志霆女士与大成(上海)律师事务所执行主任刘蓉蓉律师分别代表主办方欢迎各位企业代表的参与并致辞。荷兰威科集团大中华区总经理、副总裁 王志霆“2019年随着‘一带一路’项目的推进,中国企业合规体系建设成为经济繁荣之路的必然要求。对外,企业要在 ……

中国外汇丨上市公司参与集团资金集中管理的合规要点

Original: 熊毅 中国外汇 6/14 作者丨熊毅 德意志银行环球金融交易业务部董事兼大中华区现金管理产品主管 来源丨《中国外汇》2019年第12期 要点 近日,一家上市公司声称巨额存款在银行账户“不翼而飞”,引发市场对上市公司参与集团公司现金管理业务的诸多讨论。与其他类型企业不同,上市公司由于自身特性,其资金往来、资金管理会受到更为严格的监管。资金池是银行现金管理业务中涉及多方法律、法规,且税务复杂程度最高的一项业务。上市公司拟参与集团资金管理业务、进入集团资金池,需要更为审慎的管理。 本文就上市公司参与集团资金集中管理业务中的银行产品方案和合规性等问题进行了梳理,希望能为相关企业提供 ……

2019欧盟GDPR合规指引重点解读

一、GDPR合规体系 01 风险评估 两个重点:(1)GDPR是否适用;(2)GDPR所涉及的业务领域及其数据的收集、使用、处理、保存和跨境传输的状态。 02 组织构架保障 董事会、高管人员对数据合规的重视与支持;DPO的设置、选任、职责范围以及与现有组织架构的衔接整合等。 03 合规体系设立与执行 企业内部GDPR合规制度的设立与健全;GDPR项下外部文本的调整与完善;GDPR合规的流程控制。 04 合规培训及宣讲 定期对企业的董事、高管、雇员和第三方开展多元化的GDPR培训。 05 合规体系执行的监督和审计 针对特定业务模块的监督和审计;定期全面审计;对合规制度和业务流程的改进和优化;对内 ……

美国联邦快递在我国发生未按名址投递快件行为被立案调查

近日,美国联邦快递在我国发生未按名址投递快件行为,严重损害用户合法权益,已违反我国快递业有关法规。国家有关部门决定立案调查。 截至北京时间6月3日19:00,联邦快递周一美股盘前大跌3.14%。以此计算,联邦快递市值开盘便将蒸发12.6亿美元(约合人民币87亿元)。而反观A股市场,6月3日物流板块逆势上涨。 被立案调查 联邦快递盘前大跌 6月2日,国家邮政局局长马军胜接受中央广播电视总台央视独家采访表示:最近我们接到用户投诉,美国联邦快递公司在没有征得用户同意的情况下、也在没有事先对用户告知的前提下,擅自将快件转寄他地,没按约定的地址进行投递,严重违反了我们国家快递业的法规,也严重损害了用户合 ……