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上市公司合规监管

某券商内部400家问题上市公司名单(A股问题公司名单)

某券商内部400家问题上市公司名单外泄! 来源:中国证券经纪人协作网 “ 任何公司多多少少都会有些问题,有些问题是大公司的通病或是行业通病,但有些问题就暗藏地雷,甚至是大股东不断制造或掩盖问题,这样的公司就要尽量规避。比如像涉及到股权质押爆仓或债务违约的公司,近期全部爆雷。董事长失联、财务造假、股民索赔、商誉减值、疯狂减持、非标审计报告等等问题也要尽量规避。 有问题的公司也不是完全不能投资,上市公司的情况也在不断的改变,老问题有可能解决,新问题公司也会不断产生。(以下仅供参考!投资有风险,买股请谨慎!) ” A股问题公司名单 (建议大家转载并收藏!) 1-7. 财务造假——联建光电、海正药业、 ……

上市公司十大财务造假手段全解析

不管是在资本市场较为健全的发达国家还是在中国,财务造假问题都层出不穷。仅仅2002年一年,美国经历了25起影响恶劣的重大财务造假事件,此后美国加强了对财务造假的审查和处罚力度。2004年以后美国财务造假基本绝迹。近几年来,中国国内财务造假的情况也是愈演愈烈,2008-2018年期间共有198家A股上市公司因信息披露虚假或严重误导性陈述发生过违规行为,违规案件合计243起。是什么原因致使美国财务造假基本绝迹,而国内财务造假层出不穷的呢? 在美国财务造假的公司,要面临着至少500万美金的罚款与10-25年的有期徒刑,投资者可以通过集体诉讼的方式得到巨额的赔偿金,帮助上市公司财务造假的会计师事务所、 ……

非上市股份有限公司国有股权管理工作怎么做?

立信会计师事务所央企事业总部 2月13日 为贯彻落实《国务院办公厅关于转发国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案的通知》(国办发〔2017〕38号,以下简称国办38号文件)精神,做好下放非上市股份有限公司国有股权管理工作,2018年11月19日,国资委印发了《关于进一步明确非上市股份有限公司国有股权管理有关事项的通知》(国资厅产权〔2018〕760号,以下简称《通知》)。现就《通知》执行中有关问题答复如下: 一、新设股份公司或有限责任公司变更为非上市股份有限公司是否需要申请办理股东标识管理? 答:如果该股份公司设立后近期拟在证券交易所申请发行股票并上市的,就需要申请办理股东标识管理;如该股份 ……

深交所总经理:提高犯罪成本 优先把罚款还给投资者

作者:杨杰 来源:中青在线 摘要:【深交所总经理:提高犯罪成本 优先把罚款还给投资者】全国人大代表、深圳证券交易所总经理、党委副书记王建军在审议两高报告时表示,要提高资本市场违法犯罪的成本,严惩欺诈发行股票,改变罚没制度,优先把罚款还给投资者,而不是一律上缴国库。(中青在线) 全国人大代表、深圳证券交易所总经理、党委副书记王建军在审议两高报告时表示,要提高资本市场违法犯罪的成本,严惩欺诈发行股票,改变罚没制度,优先把罚款还给投资者,而不是一律上缴国库。 现行的欺诈发行股票罪在1997年写入刑法,“当初对这个罪行的认识严重不足。”王建军说,应该加强对注册制改革的司法保障力度,注册制改革是牛鼻子工 ……

关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知 证监公司字〔2007〕128号

各上市公司: 为维护证券市场的秩序,打击内幕交易和市场操纵行为,保护投资者合法权益,现就有关事项通知如下: 一、上市公司及相关信息披露义务人应当严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)的相关规定,切实履行信息披露义务,公平地向所有投资者披露可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件(以下简称股价敏感重大信息),以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息,不得有选择性地、提前向特定对象单独泄露。特定对象包括(但不限于)从事证券投资、证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人等。 二、上市公司的股东、实际控制人及筹划并购重组等重大事件过程中的相关人员,应及时 ……