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A股上市

“申报前突击入股”锁定期时间线及新旧规定适用问题

内容来源及全文链接:关于“申报前突击入股”锁定期新旧规定的解读 原创 谈俊、王庭等 中银律师事务所 “申报前突击入股”锁定期时间线 为方便理解《新规定》与《旧规定》中关于“申报前突击入股”锁定期的规定,本文通过时间线的方式展示如下: 《新规定》与《旧规定》的适用问题 《新规定》第十一条规定:“本指引自发布之日起实施。发布之日前已受理的企业不适用本指引第三项的股份锁定要求。” 上海证券交易所和深圳证券交易所于2021年2月7日分别发布了《上交所新闻发言人就申请首发上市企业股东信息披露监管答记者问》和《深交所新闻发言人就申请首发上市企业股东信息披露监管答记者问》(以下统称“《新规定答记者问》”)。 ……

西藏运高新能源史上最袖珍IPO被否,发审会议询问的主要问题

1、发行人主营集中式光伏电站的建设及运营,近期国家及地方对光伏发电行业出台了系列政策。请发行人代表:(1)结合财建【2020】4号和5号文规定,说明发行人已运营项目持续执行国家发改委规定的西藏地区标杆电价的可行性,相关补贴是否存在持续下降或取消的可能;(2)说明保障性收购及全生命周期合理利用小时数等政策规定对发行人的影响;(3)说明造成弃光限电从而影响光伏企业发电量的因素是否会在短期内发生根本变化,及对发行人生产经营的影响;(4)说明未来年度各期项目平均利用小时数是否存在下降风险,是否对公司的持续盈利能力造成重大不利影响;(5)说明在西藏地区停止新增普通电站项目建设审批以及国家发改委对需国家补 ……

西藏运高新能源史上最袖珍IPO被否,发审会议询问的主要问题

1、发行人主营集中式光伏电站的建设及运营,近期国家及地方对光伏发电行业出台了系列政策。请发行人代表:(1)结合财建【2020】4号和5号文规定,说明发行人已运营项目持续执行国家发改委规定的西藏地区标杆电价的可行性,相关补贴是否存在持续下降或取消的可能;(2)说明保障性收购及全生命周期合理利用小时数等政策规定对发行人的影响;(3)说明造成弃光限电从而影响光伏企业发电量的因素是否会在短期内发生根本变化,及对发行人生产经营的影响;(4)说明未来年度各期项目平均利用小时数是否存在下降风险,是否对公司的持续盈利能力造成重大不利影响;(5)说明在西藏地区停止新增普通电站项目建设审批以及国家发改委对需国家补 ……

案例分析:关于员工持股计划股东人数的计算原则

关于员工持股计划股东人数的计算原则 案例:发行人x公司设有员工持股平台,包含在职和离职员工及其亲属、在职顾问,以及外部投资人等。 该等员工持股平台在新《证券法》施行之前(即2020年3月1日之前)设立。 分析: 发行人首发申报前实施员工持股计划的,原则上应当全部由公司员工持有,体现增强公司凝聚力、维护公司长期稳定发展的导向,建立健全激励约束长效机制,有利于兼顾员工与公司长远利益,为公司持续发展夯实基础。 新《证券法》第九条规定,向特定对象发行证券累计超过二百人的,为公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。 考虑到《科创板股票发行上市审核问答问题11-关于 “闭环原则” ……

烟台睿创微纳在科创板上市 荣登山东省内科创板第一股

文章来源: 大众网 烟台日报传媒集团 2019年7月22日上午9点半,伴随开市锣声的响起,首批25只科创板新股开始挂牌交易。烟台睿创微纳技术股份有限公司(下称睿创微纳)成为首批登录科创板的企业,这也是山东省在科创板的第一股。 成立于2009年的烟台睿创微纳技术股份有限公司位于开发区,是一家国际领先的、专业从事非制冷红外成像与微机电系统传感技术开发的集成电路芯片企业,致力于专用集成电路、微机电系统传感器及红外成像产品的设计与制造。此次睿创微纳在科创板上市共实现融资12亿元,主要用于非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目、红外热成像终端应用产品开发及产业化项目和睿创研究院建设项目。公司上市后将有助 ……

新政之后被抽中11家申报创业板企业中有5家主动撤回申报材料

全文来源及链接: 梧桐树下V 文/梧桐晓编 《IPO现场检查威力大!11家抽中的创业板申报企业5家撤回材料,4家同一省份》 1月31日,中国证券业协会通过抽签确定了20家企业实施现场检查。这些企业都是2021年1月30日前受理的科创板和创业板企业。这20家企业中申报创业板的11家、申报科创板的9家。 让人意外的是,被抽中的11家申报创业板企业中有5家主动撤回申报材料,被终止审核。 另外,当天被抽中现场检查的还有一家申报科创板IPO的深圳市柔宇科技,也因主动撤回申报材料,于2月10日被终止审核。 这样,当天被抽中的20家申报创业板/科创板IPO的20家企业中,有6家主动撤回材料而被终止审核。根据 ……

胶州市人民政府关于印发胶州市推进企业上市挂牌工作实施意见的通知

制发机关: 胶州市人民政府 发布日期:2021-01-11 文件字号: 胶政发〔2021〕3号 成文日期:2021-01-07 各镇政府、街道办事处,市政府各部门,市直各单位:   《胶州市推进企业上市挂牌工作实施意见》已经市政府研究通过,现印发给你们,望认真组织实施。   胶州市人民政府   2021年1月7日    (此件主动公开)   胶州市推进企业上市挂牌工作实施意见   为鼓励企业抢抓资本市场改革机遇,充分发挥资本市场在服务供给侧结构性改革、促进产业转型升级、培育经济发展新动能等方面的重要作用,更好推进企业上市挂牌工作。经研究,特制定本意见。   指导思 ……