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证券监管

华泽钴镍二审改判!投行对财务造假所承担责任飙升到100%!

来源:投行那些事儿 2021年6月,裁判文书网突然重磅公布一份判决书!是关于某上市公司财务造假案! 在判决中,投行所承担连带赔偿责任比例从一审的40%直接提升至100%! 也就是说,因上市公司造假遭受损失的股民,可以直接找投行要求全额赔偿,投行不得拒绝! 上诉人(原审原告):周琴,女,1988年1月3日出生,汉族,住江苏省如东县。上诉人(原审被告):国信证券股份有限公司,住所地广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层。上诉人(原审被告):瑞华会计师事务所(特殊普通合伙),住所地北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层。被上诉人(原审被告):成都华泽钴镍材料股份有限公司, ……

资本市场再曝:自称证监会前官员实名举报团伙涉操纵美客家居

内容来源:金融那些事儿 叶飞事件之后,资本市场又出现大瓜,这次牵扯的各方来头更大,有自称证监会前官员、上市公司、资金掮客、更有社保基金! 而刚刚,资金方有了最新回应,我们来捋一下过程发生了什么。 自称证监会前官员实名举报团伙涉操纵美客家居 在叶飞爆料伪市值管理案余温未退之时,近期,名为杨震的爆料人,实名举报许亚飞团队涉嫌操纵美克家居股价。5月31日,一则题为《杨震博士实名举报许亚飞团伙涉嫌“美克家居”操纵事件及对社保基金行贿门新闻发布会通稿》的文件在网上流传。 根据爆料信息,杨震自称是原中国证监会稽查局协调处副处长,为追讨欠款,实名举报行业人士“许亚飞”团队涉嫌操纵上市公司美克家居股价。 杨震 ……

证监会:纠正IPO股东信息披露核查工作中介机构免责式、简单化不良倾向

文/梧桐晓编 5月28日晚上,证监会新闻发言人就IPO股东信息披露核查有关问题答记者问。新闻发言人称:今年2月《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》实施以来,证监会督促市场主体按照规定规范股东入股行为,取得积极效果。近期证监会关注到,在具体执行过程中,一些中介机构出于免责目的扩大核查范围,存在有些持股主体无法穿透核查、个别持股比例极少的股东也要核查等现象,增加了企业负担。要尽量量化重要性原则,对于持股较少、不涉及违法违规“造富”等情形的,中介机构实事求是出具意见后可以正常推进审核。同时,也要纠正中介机构核查工作中存在的免责式、简单化不良倾向。 图片 问:近期,有媒体报道,在拟上 ……

证监会新闻发言人就IPO股东信息披露核查有关问题答记者问

问:近期,有媒体报道,在拟上市企业股东信息披露穿透核查中,一些项目存在核查要求过严过细,增加企业负担等情况。请问证监会如何评价?答:随着我国经济持续高质量发展、资本市场改革红利不断释放,越来越多的投资者参与到拟上市企业投资活动中,为企业持续健康发展提供了资本支持。证监会在倡导合法投资、长期投资、价值投资的同时,也关注到有的投资者通过股权代持、多层嵌套等方式形成“影子股东”,有的突击入股、低价入股获取不当利益。多年监管实践中,证监会通过要求中介机构穿透核查、发行人充分披露等方式持续加强对上述行为的监管。为将监管实践规范化制度化,切实防范利用资本市场违法违规“造富”,今年2月,证监会专门发布《监管 ……

把保荐人及申报会计师相关内核及质控部门说明已履行的质量把关工作及相关结论

来源:喆悟投行 在以往文章中,反复有提到最近审核的新动态——内核及质控部门被拎到台前,相关问法主要是“请保荐人及申报会计师相关内核及质控部门说明已履行的质量把关工作及相关结论”。一、基本情况简单进行检索会发现以下现象:1、内核及质控部门被拎到台前已不是特例。以2021年为例,仅在3月份,盛诺基、欣巴科技、孩子王、海泰科、戎美股份、超达装备、泽宇智能、恒威电池、国光电器、明月镜片、三维天地、欧玛软件、国能日新、天力锂能、凯旺科技、金鹰重工、国科恒泰、大地海洋均被要求说明相关事项内核及质控部门已履行的质量把关工作及相关结论。2、内核及质控部门被拎到台前所涉及的问题已不只是收入成本,而囊括关联交易、 ……

私募人叶飞称,他将每周曝光一家A股上市公司违规“市值管理”

最近,私募基金管理人叶飞称,他将每周曝光一家A股上市公司违规“市值管理”,总共有18家。这是一场由私募大V爆料牵出的上市公司涉嫌“坐庄”案,涉及上市高管、私募、公募、众多股民等。此事件持续发酵,引起业界和媒体极大关注。 5月9日,叶飞发微博称,A股上市公司中源家居以市值管理的名义找到盘方,他作为中间人撮合机构接盘,但事后合作盘方赖账不付尾款,导致他被下家催要几百万尾款。 但他还没收到上家的费用,叶飞要求中源家居,必须安抚好他,否则就实名举报。 他在微博写道:“咱们看谁会玩命,上一个我实名举报的是华钰矿业,已经被证监会调查ST了。你们要是想成为ST,那就走着瞧吧。” 有金融自媒体报导说,最近,不 ……

证监会《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》向社会公开征求意见

辅导制度是《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的一项重要基础性制度。一直以来,保荐机构的辅导工作对于提高拟上市企业规范运作水平,促进拟上市企业董事、监事、高级管理人员等树立诚信、自律及法制意识方面发挥了重要作用。 为落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)相关要求,进一步规范辅导相关工作,充分发挥派出机构属地监管优势,压实中介机构责任,从源头提高上市公司质量,积极为稳步推进全市场注册制改革创造条件,证监会起草了《首次公开发行股票并上市辅导监管规定(征求意见稿)》(以下简称征求意见稿),现向社会公开征求意见。 征求意见稿在总结各派出机构多年实践基础上,突出体现以下 ……