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证券监管

监管高压下,首先20家抽中现场检查的IPO排队企业,16家撤回

首先20家抽中现场检查的IPO排队企业,16家撤回!3月才过4天,科创板主动撤回终止审核3家,终止注册1家,创业板5家主动撤回终止,共9家! 定于2021年3月4日召开2021年第26次发行审核委员会工作会议审议的2家全部取消!一家被两次被问询是否存在商业贿赂?毛利率超60%远高于同行! 阳春3月,竹外桃花三两枝,春江水暖鸭先知。对于有些企业、中介机构以及职业感受到的是新刑法的威力! 3月开始!证监会:岀具虚假证明文件,保荐人、律师、会计师,最高10年有期徒刑,欺诈发行最高判刑15年! 在监管层的问询和检查下,上市公司或拟上市公司有时会披露一些没有公布过的信息。在监管层频频表态和新刑法威力下, ……

监管压力骤增撤材料高峰来袭交易所问询次数增加中介收紧风控要求强化信息披露

内容来源:证券时报 2021-03-05 07:11 原文链接:多家企业撤回IPO咋回事?深圳证监局面询十余家券商 3月2日下午,深圳市证券业协会投资银行业务专业委员会2021年第一次全体委员会议在深圳召开,深圳证监局副局长童卫华、深圳局相关处室负责人、深圳市证券业协会秘书长、深圳地区证券公司投行业务相关负责人等参加会议。证券时报记者从不同渠道人士处独家了解到,会上重点关注“IPO撤回率高企”的话题,监管层主要向券商投行了解情况、材料撤回原因等。在投行人士看来,现场检查大规模撤材料有多方面原因,比如赶着申报,项目执业质量存在瑕疵;监管层近年来对中介机构的处罚力度较大,有的券商面临不小压力。 1 ……

刑法修正大幅提高欺诈发行等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度

◇第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过刑法修正案(十一) 2020年12月26日,第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案(十一)(以下简称“修正案”),并将于2021年3月1日起正式施行。 近年来,证券期货犯罪出现了一些新情况、新问题。本次刑法修改坚持问题导向、突出重点,以防范化解金融风险、保障金融改革、维护金融秩序为目标,与以信息披露为核心的注册制改革相适应,和证券法修改相衔接,大幅提高了欺诈发行、信息披露造假、中介机构提供虚假证明文件和操纵市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度,为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障。 一是大幅提高 ……

证券服务机构风险防控及应对措施

内容节选来源及全文链接:原创 吴则涛 中银律师事务所 《证券法修订实施一周年证券服务机构证券欺诈纠纷民事赔偿责任2020年度观察》 (一)底稿是证券服务机构的生命线 证券服务机构担责的核心问题是机构是否勤勉尽责,而证明勤勉尽责的最主要证据来源于工作底稿。工作底稿是开展项目时形成的,支持专业证券服务机构结论性意见的重要依据,具有客观性和无法更改性。因此,要求证券服务机构在承做项目时,严格底稿搜集和编制要求,一旦发生纠纷,则可举出证据,证明自身没有过错。 (二)完善内部风险防控体制机制 内控机构是证券服务机构的首道关卡,是专业意见申报前的预审环节,不得不书,一些规模较小的证券服务机构的风控部门形同 ……

知名荐股公司大连华讯涉案停牌147人涉嫌诈骗和虚假广告犯罪

涉嫌诈骗被立案侦查后,大连华迅宣布于3月1日起停牌。 “新三板上市公司”、“老牌证券投资咨询机构”,持牌经营背后暗藏诈骗敛财的套路,免费荐股、名师课程、VIP会员金股推荐……为了收割投资人服务费,全然不顾投资人亏损。 2月28日,深圳龙岗公安微信公众号通报称,近日,龙岗警方对大连华讯投资股份有限公司(下称“大连华讯”)进行了突击查处,对147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪采取刑事强制措施。 据警方初步统计,大连华讯公司涉案金额高达27亿元,投资受损人遍布各地。在警方披露的该公司员工群聊天记录中,有业务员直言“我们公司就是骗傻子客户的钱,没有文化没有常识才会购买这些产品。” 目前,经检察机关依法 ……

案例江苏新瀚新材料:关于发行人实控人涉及贿赂案件情况核查

关于发行人实控人涉及贿赂案件的情况 请发行人在招股说明书中补充披露实际控制人、董事长、总经理、法定代表人严留新报告期内涉及贿赂案件的完整情况及有权机关的认定意见。请保荐人、发行人律师发表明确意见。 回复: 1-1 招股说明书补充披露情况针对实际控制人、董事长、总经理、法定代表人严留新报告期内涉及贿赂案件的情况及有权机关的认定意见,发行人已在招股说明书“第十一节其他重要事项”之“四、控股股东、实际控制人重大违法情况”中补充披露如下:“四、控股股东、实际控制人重大违法情况…… 发行人实际控制人严留新曾于 2018 年 4 月根据南京市鼓楼区监察委员会办案人员要求,协助调查原南京化学工业园区环境保护 ……

监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露

时间:2021-02-05 来源:中国证监会 www.csrc.gov.cn   申请首次公开发行股票或存托凭证的发行人应当按照本指引,充分做好股东信息披露等相关工作。   一、发行人应当真实、准确、完整地披露股东信息,发行人历史沿革中存在股份代持等情形的,应当在提交申请前依法解除,并在招股说明书中披露形成原因、演变情况、解除过程、是否存在纠纷或潜在纠纷等。   二、发行人在提交申报材料时应当出具专项承诺,说明发行人股东是否存在以下情形,并将该承诺对外披露:(一)法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份;(二)本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员直接或间接持有发行人股 ……