内容来源及链接：财新网 破产重整案中债权人“债转股”后，是否还能以债券虚假陈述纠纷索赔中介机构？ 这是不少违约企业的债券投资者此前所一直担心但还未明确的问题，而近期一个“亿阳债”相关的司法判例给他们带来了坏消息。 根据财新看到的中信信托起诉“亿阳债”发行人亿阳集团以及承销商中山证券、华泰证券虚假陈述纠纷的二审判决书（（2021）黑民终2062号），黑龙江高院在近期二审驳回了原告方的上诉请求。 二审法院在判决书中写道，虽然中信信托主张“亿阳集团公司的实际股权价值远低于债转股每股价格”，即便其主张成立，但依据《破产法》第九十二条规定，同时结合重整计划草案关于“重整计划规定的债转股属于债权清偿方式， ……
关于证券发行尤其是债券发行中介机构虚假陈述责任的相关法律规定 (一)《证券法》(2014 修正) 第一百七十三条 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证 券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资 信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件 资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具 的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的， 应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有 过错的除外。 (二)《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事 赔偿案件的若干规定》（2022年01月22日） 第十条 人民法 ……
据凤凰财经旗下的《风暴眼》及《每日经济新闻》等多家媒体18日信息，2022年1月17日，传闻原中泰证券首席策略分析师陈龙失联且被抓，其被抓涉及A股上市公司小康股份，该股为华为造车概念股。 《风暴眼》报导引述网民的爆料说：“某券商首席，某券商旗下公募基金量化总经理，某刚宣布造车的国有大厂的相关核心员工，因为内幕交易，联合炒作帮游资接盘，进去了，20人的小团体全抓了。” 《每日经济新闻》记者从知情人士获悉，前段时间，曾有警察上门去公司办公室找他，随后陈龙辞职。中泰证券人士对此向《每日经济新闻》回应称，陈龙已于去年11月12日从公司离职；公司对网传涉陈龙相关信息不知情。 《每日经济新闻》引述曝料者的 ……
导读 一、本案案例来源于上海市高级人民法院发布的2018年十大典型金融案例之第八个案例。永续债权与普通债券相比，其最大的特点是无固定到期日、发行人可递延支付利息并有权决定是否行使赎回。但本案例却因发行人怠于信息披露被法院判决提前还本付息，有关裁判要旨及裁判逻辑链非常值得一读。 二、诉为非诉，以讼止讼，败诉乃胜诉之母。金融机构发行金融产品怠于信息披露可构成根本性违约之裁判思路，也为投资人维权路径提供了建设性的思路，欢迎参阅文末金讼圈提示。 案例索引 上海市第二中级人民法院于2018年06月28日作出的（2018）沪02民终3136号民事判决书。 裁判要旨 永续债的发行人存在怠于履行相关披露义务等 ……
摘要 摘要：对于债券募集说明书的性质，法律并未明确规定，但作为债券交易中投资者与发行人之间仅有的文本，债券募集说明书对于司法实践中争议的处理具有重要意义，包括债券募集说明书内容能否成为双方之间的合同内容及在预期发行人违约时投资者的解除对象。无论将募集说明书解释为要约还是要约邀请，募集说明书中的内容成为合同内容并不存在解释障碍，但从法律规范和目前债券发行的过程来看，将募集说明书解释为要约邀请更为恰当。在预期发行人违约时，投资者所解除的应该是双方之间的债券合同或者认购合同，而非募集说明书本身。 关键词：债券 募集说明书 要约邀请 预期违约 问题的提出 自2014 年信用债市场出现第一单违约公 ……
闫鹏和律师（Harvey YAN），中银律所总所高级合伙人（北京），毕业于北京大学法学院，获得法学硕士学位，并先后在伦敦政治经济学院和帝国理工大学读完并购和经济课程。担任中国并购公会并购专家委员会委员，中国国际商会专家委员会委员，全国工商联法律维权律师团成员，曾被中国并购公会授予“最佳并购律师”荣誉称号，荣膺“2022品牌影响力·十大领军人物”。
闫鹏和律师不仅精通国内外投资并购法律政策和实务技能，而且拥有杰出的商业智慧和经济头脑，兼有深厚资源和全球视野，服务过众多知名客户和有影响力的大型项目，擅长处理综合性疑难交易和重大复杂案件，拥有十分良好的口碑和信誉，是深受欢迎的法商融合专家型律师。
