• +86 188-0018-6806
  • harveyyan@zhongyinlawyer.com

虚假陈述侵权纠纷

认定律师事务所虚假陈述行为的载体的主要规则依据

《证券法》第一百七十三条规定:“证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。” 《证券法》第二百二十三条规定:“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。” 根据证监会《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 ……

证券法律业务中律师事务所对财产权属和担保设定的主要核查规则依据

一、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号)第十二条规定:“律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当按照依法制定的业务规则,勤勉尽责,审慎履行核查和验证义务。律师进行核查和验证,可以采用面谈、书面审查、实地调查、查询和函证、计算、复核等方法。” 二、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(证监会、司法部于2010年10月20日联合发布)第二十一条规定:“对不动产、知识产权等依法需要登记的财产的查验,律师应当取得登记机关制作的财产权利证书原件,必要时应当采取适当方式,就该财产权利证书的真实性以及是否存在权利纠纷等,向该财产的登记机关进行查证、确认。”第二十五条规定:“ ……

上海金融法院开庭审理首例涉A股主板市场操纵证券民事赔偿案

原文链接:原创 胡文丰 上海金融法院 2022年7月25日上午,上海金融法院公开开庭审理原告于某等13名投资者与被告鲜言操纵证券交易市场责任纠纷一案。该案是上海金融法院审理的首例涉A股主板市场操纵证券民事赔偿纠纷案件。// 2017年3月30日,中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)作出[2017]29号行政处罚决定书,认为2014年1月17日至2015年6月12日期间,鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖,在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式操纵上海多伦实业股份有限公司的股票价格,对其操纵上市公司股票行为,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得578,330, ……

上海金融法院受理首例涉科创板证券欺诈责任纠纷案件

2021年3月15日,上海金融法院受理投资者诉广东紫晶信息存储技术股份有限公司(以下简称紫晶存储)的证券虚假陈述责任纠纷案件。紫晶存储(股票代码:688086)于2020年2月26日在上海证券交易所科创板上市。该案系首例涉科创板上市公司的证券欺诈责任纠纷案。 原告诉称,2022年2月12日,紫晶存储发布公告称收到中国证监会的《立案告知书》(编号:证监立案字0062022005号),因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查。原告认为,其系紫晶存储股票投资者,因紫晶存储实施的虚假陈述行为遭受经济损失,故诉至上海金融法院要求紫晶存储赔偿损失。 根据2021年4月修正施行的《最高人民法院关于上海金融 ……

最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定(2022.01.22)

最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定 为正确审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件,规范证券发行和交易行为,保护投资者合法权益,维护公开、公平、公正的证券市场秩序,根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民事诉讼法》等法律规定,结合审判实践,制定本规定。 一、一般规定 第一条信息披露义务人在证券交易场所发行、交易证券过程中实施虚假陈述引发的侵权民事赔偿案件,适用本规定。 按照国务院规定设立的区域性股权市场中发生的虚假陈述侵权民事赔偿案件,可以参照适用本规定。 第二条原告提起证券虚假陈述侵权民事赔偿诉讼,符合民事诉讼法第 ……

广东高院关于博元投资证券虚假陈述责任纠纷案件的终审判决

广东省高级人民法院 民 事 判 决 书 (2019)粤民终1467号 上诉人(一审原告):滕丽华,女,1951年1月28日出生,汉族,住江苏省赣榆县。 委托诉讼代理人:王智斌,上海明伦律师事务所律师。 委托诉讼代理人:龚子英,广东广信君达律师事务所律师。 被上诉人(一审被告):珠海市博元投资股份有限公司,住所地广东省珠海市横琴镇红旗村宝中路3号四楼4030室。 法定代表人:许佳明,该公司董事长。 委托诉讼代理人:郭春燕,广东嘉得信(前海)律师事务所律师。 委托诉讼代理人:储子瑞,广东嘉得信(前海)律师事务所律师。 被上诉人(一审被告):中兴华会计师事务所(特殊普通合伙),住所地北京市西城区阜外 ……

康美药业案:明知上市公司披露信息不实而“自甘风险”的投资行为可免赔偿

中国证监会出具的《行政处罚决定书》([2020]24号)认定康美药业存在以下违法事实:《2016年年度报告》《2017年年度报告》《2018年半年度报告》《2018年年度报告》中均存在虚假记载,存在虚增营业收入、利息收入及营业利润或虚增货币资金、虚增固定资产、在建工程、投资性房地产等情况;《2016年年度报告》《2017年年度报告》《2018年年度报告》中存在重大遗漏,未按规定披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易情况。  康美药业2016年至2018年年报持续造假,2016年年报的披露时间为2017年4月20日,2018年年报的披露时间为2019年4月30日。 在(202 ……

12