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银行保险与信托

2018年银行业金融机构主要合规风险及管理要点

姜先良 金融与法 2018-02-24 金融与法 专注讨论金融法律问题 投稿邮箱:jinrongyufa@163.com 引语 【2018年1月19日,浦发银行成都分行775亿元造假案全面曝光。中国银监会公布了依法查处该案的情况,共罚没4.62亿元,分行行长被“双开”,分行2名副行长、1名部门负责人及1名支行行长分别给予取消高级管理人员任职资格、警告及罚款;相关涉案人员的犯罪线索被移送司法机关处理。浦发银行成都分行案件,不仅罚单数额惊人之高,而且在新年伊始紧随2018年1月12日银监会《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》(银监发[2018]4号)后被公布,彰显了我国政府进一步加大整治银行 ……

长臂管辖Long-Arm Jurisdiction:招行、交行、浦发三家银行在美涉诉前因后果

2019年6月25日,针对传票事件,招商银行、交通银行、浦发银行陆续发布回应,三家银行均表示,没有受到因涉嫌违反任何制裁法律的相关调查。 当日,银行股出现普遍下跌。下午13:40许,三家银行回应相继发布后,股价有所反弹。招商银行A股收报36.13元,PB为1.71,当日下跌4.82%,最高跌至34.75元。交通银行A股收报6.10元,PB为0.69,当日下跌3.02%,最低下跌至6.07元。浦发银行股价收报11.66元,PB为0.76,当日下跌3.08%,最低跌至11.51元。 当日下午,据《金融时报》报道,业内资深人士指出,该报道并非针对最近发生的事件,报道中所指调查已在今年3月一审,仍在司 ……

长臂管辖Long-Arm Jurisdiction:招行、交行、浦发三家银行在美涉诉前因后果

2019年6月25日,针对传票事件,招商银行、交通银行、浦发银行陆续发布回应,三家银行均表示,没有受到因涉嫌违反任何制裁法律的相关调查。 当日,银行股出现普遍下跌。下午13:40许,三家银行回应相继发布后,股价有所反弹。招商银行A股收报36.13元,PB为1.71,当日下跌4.82%,最高跌至34.75元。交通银行A股收报6.10元,PB为0.69,当日下跌3.02%,最低下跌至6.07元。浦发银行股价收报11.66元,PB为0.76,当日下跌3.08%,最低跌至11.51元。 当日下午,据《金融时报》报道,业内资深人士指出,该报道并非针对最近发生的事件,报道中所指调查已在今年3月一审,仍在司 ……

包商银行接管事件最新进展

2019年6月16日17:58央行发布了《包商银行接管组负责人就有关问题答《金融时报》记者问》 根据原文,小编整理问答重点如下 1       接管工作进展比较顺利,接管后的包商银行,在资产、负债等各项业务方面总体比较稳定,各分行、各网点井然有序。自5月24日起,个人储蓄业务照常办理,其他新业务也正有序展开。截至6月7日,由存款保险基金管理公司对包商银行大额对公客户和同业客户的债权收购和转让工作全部完成,接管托管的第一阶段工作告一段落。下一步,重心将是推进清产核资等后续处置工作。 2       实施收购承接的处置方式,较好实现了保护 ……

银行被骗,买的理财竟是“三无”产品,无备案、无编号、无真实投向

中国基金报 泰勒 金融圈又见离奇案件,让市场人士目瞪口呆。 裁判文书网最近公开了一起案件,大致是这样的,重庆建行某支行的行长,以建行的名义,虚构了两款保本理财,忽悠了浙商银行西安分行、上海分行,分别买了4亿,实际是为地产公司融资。 然而浙商总行一直没有发觉,直到银监会(现银保监会)检查的时候,才发现上当了!原来自己买的理财竟是“三无”产品,无备案、无编号、无真实投向。 所幸的是,这8亿本金浙商银行最后还是拿回来了。 来看看到底怎么发生的。 浙商银行两分行买了8亿假理财 2015年的4月,浙商银行西安分行金融同业部客户经理孟某,接到一个自称是中信证券公司的张经理的电话,说建行重庆市分行有一个保本 ……