2020年以来，开曼金融管理局（CIMA）开始对开曼基金管理人和开曼投资顾问等注册人士进行常态化合规抽查，以评估注册人士的反洗钱/反恐融资内控制度及执行情况。合规抽查分为书面材料审核、核查访谈和审查结论报告三个阶段。 第一阶段：书面材料审核 开曼金融管理局会通过电邮向被抽中的注册人士发出抽查通知并要求注册人士在截止日期前提供初审材料。注册人士往往只有4至6周时间准备初审材料，但初审材料涵盖内容却相当广泛，除了反洗钱手册等制度性文件外，还会重点要求提供具体执行相关制度的文件底稿和业务信息，例如： 管理的客户账户，其风险评级、是否涉及政要人士（PEP）或使用合资格介绍人（Eligible Intr ……
内容来源及全文链接：Cayman Islands, Morocco Placed on Terror-Financing Watch List By Mengqi Sun From WSJ FATF (the Financial Action Task Force) added Burkina Faso, the Cayman Islands, Morocco and Senegal to its list of jurisdictions under increased monitoring. Four jurisdictions, including the Cayman Islands ……
内容来源及全文链接：Cayman Islands, Morocco Placed on Terror-Financing Watch List By Mengqi Sun From WSJ FATF (the Financial Action Task Force) added Burkina Faso, the Cayman Islands, Morocco and Senegal to its list of jurisdictions under increased monitoring. Four jurisdictions, including the Cayman Islands ……
2020年12约24日，英国发布了一项命令草案，被称《海外领土（公司实益拥有权的公众可访问登记册）令》，要求： 英国海外领土（包括开曼BVI等地）应在2023年底之前建立公司「实益所有权公共登记册」，并对登记册及应记载的信息提出最低要求。 英国政府发布的《海外领土（公司实益拥有权的公众可访问登记册）令》草案，提出了最低标准。 首先，草案要求13个海外领土建立一个任何人都可以通过互联网提交请求访问的公司受益权人登记册（少了一个直布罗陀，因为该地现已有公司的公开登记册）， 同时，草案对披露谁以及披露什么信息提了最低要求。 谁是控制权人，草案所称”控制权”可以是直接或间接的， ……
在开曼注册公司，整体需要25~35个工作日，如果走加急程序，15工作日。 银行开户看选择的银行，需要根据客户具体情况匹配实际银行，一般可参照的时间是1~2个月左右。 注册开曼公司要求 1、确定开曼公司名称； 2、提供至少一位董事/股东，可以是自然人或法人，且国籍不限；（如法人企业：须提供公司执照）； 3、提供董事和股东的住址证明，即列具姓名和住址之单据，例如水电费单或电话费单；
Governing Law; Dispute Resolution. (a) This Agreement shall be interpreted, construed and governed by and in accordance with the Laws of the State of New York without regard to the conflicts of law principles thereof or of any other jurisdiction that would subject such matter to the Laws of another ……
原创 Matt Roberts CBLJ商法 昨天 资本市场 Matt Roberts Maples集团合伙人兼亚洲公司事务负责人 2 020年将是难忘的一年：开曼群岛公众公司公开交易证券的价格出现了剧烈波动。这种剧烈波动再加上美国监管的持续发展，例如美国参议院最近在2020年5月通过了《外国公司问责法》，纳斯达克则提出了新的“受限市场”上市规则，其中包括增加审计和报告要求，这些潜在变化可能会对在纽交所和纳斯达克上市的中资开曼群岛公司产生重大不利影响。 现时，多数相关公司看起来都在密切关注和监测新动向。有些公司可能会考虑在更靠近中国内地的港交所二次 (双重) 上市，如阿里巴巴以及最近的京东。不 ……
闫鹏和律师（Harvey YAN），中银律所总所高级合伙人（北京），毕业于北京大学法学院，获得法学硕士学位，并先后在伦敦政治经济学院和帝国理工大学读完并购和经济课程。担任中国并购公会并购专家委员会委员，中国国际商会专家委员会委员，全国工商联法律维权律师团成员，曾被中国并购公会授予“最佳并购律师”荣誉称号，荣膺“2022品牌影响力·十大领军人物”。
闫鹏和律师不仅精通国内外投资并购法律政策和实务技能，而且拥有杰出的商业智慧和经济头脑，兼有深厚资源和全球视野，服务过众多知名客户和有影响力的大型项目，擅长处理综合性疑难交易和重大复杂案件，拥有十分良好的口碑和信誉，是深受欢迎的法商融合专家型律师。
